摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)           招募说明书（更新）    注册文号：中国证监会证监许可2023111 号文    注册日历：2023 年 1 月 17 日    基金管理东说念主：摩根基金管理（中国）有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 【枢纽请示】   本基金于 2023 年 1 月 17 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2023】111 号文注册。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容确凿、准确、完满。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的价值和收益作出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应当崇拜阅读本招募说明书。   基金的过往功绩并不预示其将来弘扬，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩弘扬的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于境外商场照章刊行的金融器具，基金净值会因为境外证券商场 波动等因素产生波动。投资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的居品本性， 充分计划自身的风险承受才略，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各种风 险，包括：境外投资风险、因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响 而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险等等，具体详见下文“风险 揭示”章节。   本基金可参与股指期货投资。存在因投资股指期货而带来的风险，包括商场 风险、商场流动性风险、结算流动性风险、基差风险、信用风险、功课风险等。   本基金可参与国债期货的投资，国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风 险、流动性风险等。   本基金可参与股票期权投资，存在因投资股票期权而带来的风险，包括商场 风险、流动性风险、保证金风险、基差风险、信用风险、操格调险等。   本基金可参与资产撑持证券的投资。存在因投资资产撑持证券而带来的风 险，包括价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。   本基金不错参加港股通标的股票的投资。基金资产投资于港股通标的股票 的，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交易法令等各异 带来的特有风险。基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴荐                       摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 将部分基金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必 投资港股。     本基金不错参与存托凭证的投资，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制考虑的风险。     本基金主要投资于境外公募基金，预期风险和收益水平低于股票型基金，高 于债券型基金和货币商场基金。     当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东说念主履行相应 步调后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的考虑章节。侧 袋机制实施时间，基金管理东说念主将对基金简称进行特等秀雅，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读考虑内容并柔软本基金启用侧袋机制时的 特定风险。     请个东说念主投资者阅读并充分了解《摩根基金管理（中国）有限公司用户阴私政 策》  （https://www.cifm.com/service/ETguide/rules/201908/t20190822_144519.html）， 领会并同意摩根基金管理（中国）有限公司就为您开立基金账户并提供相应基金 业务行动之目的及法律法例和监管章程（如反洗钱、投资者得当性管理、实名制 等）的要求，根据上述阴私政策和法律法例和监管章程收罗、使用、存储或以其 他方式处理您的个东说念主信息，您的个东说念主信息包括个东说念主基本而已、个东说念主身份信息、个 东说念主财产信息等信息，其中包括部分明锐个东说念主信息。如果您不同意咱们处理您的相 关个东说念主信息，咱们将无法为您提供基金账户以及相应的基金业务考虑的服务。     对于机构投资者，如触及提供第三方个东说念主信息的，应当确保个东说念主信息起头合 法况兼确看护理东说念主处理其个东说念主信息不违反该第三方的授权同意。机构投资者请提 醒该第三方阅读《摩根基金管理（中国）有限公司用户阴私政策》，超过地应当 根据《个东说念主信息保护法》考虑章程见告管理东说念主将若何处理其个东说念主信息，并取得该 第三方同意。     投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金居品 而已概要及《基金合同》。     本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 5 月 12 日，基金投资组合及基金业 绩的数据截止日为 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。                                             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）       摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)招募说明书（更新）             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）                    一、引子   招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》和其他考虑法律法例的 章程，以及《摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)基金合同》(以 下简称“合同”或“基金合同”)编写。   本招募说明书说明了摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)(以 下简称“本基金”或“基金”)的投资见解、策略、风险、费率等与投资东说念主投资 决策考虑的一齐必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假内容、误导性叙述或要紧遗 漏，并对其确凿性、准确性、完满性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的而已苦求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   基金管理东说念主承诺以淳厚信用、辛勤尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金根据招募说明书所载明而已刊行。   本招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利义务的法律文献。招募说明书主要向投资者露馅与本基金考虑 事项的信息，是投资者据以遴荐及决定是否投资于本基金的要约邀请文献。基金 投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事 东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同过火它考虑章程享有权利，承担义务。   基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应扫视查阅基金合同。                    二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：                 摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构；境外托管东说念主由基金托管 东说念主遴荐、更换和扬弃 合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正 和补充 募说明书》过火更新 (QDII-FOF)基金份额发售公告》 (QDII-FOF)基金居品而已概要》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的校正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的校正                 摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 机关对其时常作念出的校正       《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施 的《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其时常作念出 的校正       《文书》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日公布、同庚 7 月 5 日实施的《关 于实施考虑问题的文书》及 颁布机关对其时常作念出的校正 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经考虑政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时常校正）及考虑法律法例章程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及按期定额投资等业务              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 中国证监会章程的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主坚定了基金 销售服务条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 国）有限公司或接受摩根基金管理（中国）有限公司托付代为办理登记业务的机 构 供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构；境外投资顾 问由基金管理东说念主遴荐、更换和扬弃 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证明的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得越过 3 个月 商场以及考虑期货交易所同期通达交易的作事日 通达日              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不通达申 购、赎回，并按章程进行公告）     《业务法令》：指《摩根基金管理（中国）有限公司通达式基金业务法令》， 是范例基金管理东说念主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同死守 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 章程的条件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调度中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入 苦求份额总额后的余额）越过上一通达日基金总份额的 10% 将基金份额分为不同的类别。以东说念主民币计价并进行认购/申购、赎回的份额类别， 称为东说念主民币份额；以好意思元计价并进行认购/申购、赎回的份额类别，统称为好意思元 份额；其他外币份额（如有）依此类推。在东说念主民币份额类别内，根据申购用度、            摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 销售服务费收取方式的不同，将东说念主民币份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额； 好意思元份额在投资者申购基金时收取申购用度，但不从本类别基金资产入网提销售 服务费 本类别基金资产入网提销售服务费的东说念主民币份额 本类别基金资产入网提销售服务费的东说念主民币份额 基金份额持有东说念主服务的用度 基金中基金 行存款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 基金应收款项过火他资产的价值总和 币各种基金份额的基金份额净值为估值日该类基金资产净值除以估值日该类基 金份额总额，估值日各种基金份额总额为估值日各币种基金份额的共计数；本基 金好意思元份额的基金份额净值以东说念主民币 A 类基金份额的基金份额净值为基础，按 照估值日的估值汇率进行折算 值和基金份额净值的过程 刊及《信息露馅办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按期存款（含条约约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公诱导行股票、资产撑持证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金休养投资组合的商场冲击成老实配给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到公道对待 账户进行处置算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件 易所建立时刻连合，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规 定范围内的对方交易所上市的股票，包括沪港股票商场交易互联互通机制和深港 股票商场交易互联互通机制 所缔造的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖章程范围内的香 港联合交易所上市的股票                   三、风险揭示     一、投本钱基金的风险               摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   基金主要通过投资于境外的公募基金而转折投资于外洋证券商场，而证券市 场价钱会因为国际政事环境、宏不雅和微不雅经济因素、国度政策、投资东说念主风险收益 偏好和商场流动进程等各式因素的变化而波动，将对本基金资产产生潜在风险， 这种风险主要包括：   （1）外洋商场风险   由于本基金投资于外洋证券商场，因此基金的投资绩效将受到不同国度或地 区的金融商场和总体经济趋势的影响，而且适用的法律法例可能会与国内证券市 场有诸多不同。举例，列国对上市公司的管帐准则和信息露馅要求均存在较大的 区别，投资商场监管严格的发达国度比投资经济气象波动较大的发展中国度商场 风险要小。此外，相对于国内商场的法令来说，由于有的国度或地区对逐日证券 交易价钱并无涨跌幅高下限的章程，因此这些国度或地区证券的逐日涨跌幅空间 相对较大。以上所述因素可能会带来商场的急剧下降，从而带来投资风险的加多。   （2）政事风险   政事风险是指基金投资的某些境异邦度或地区出现大的变化，如政府更替、 政策休养、轨制变革、国内出现动乱、对外政事关系发生危险等，这些事件齐会 以至酿成限制资金目田流动等结果。当以上这些与当地政事环境考虑的事件在本 基金所投资的国度或地区发生时，当地证券商场价钱因而发生波动，基金的投资 收益会受到影响。   （3）经济周期风险   证券商场受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特质。跟着经济 运行的周期性变化，国度或地区经济、各个行业及上市公司的盈利水平也呈周期 性变化，从而影响到证券商场走势，对基金收益产生影响。   （4）汇率风险   指经济主体持有或运用外汇的经济行动中，因汇率变动而蒙受损失的可能 性。投资者使用东说念主民币或好意思元认/申购本基金，本基金将东说念主民币换为外币后插足 境外商场，投资者赎回本基金时取得的为其认/申购时所使用的币种。由于东说念主民 币汇率在将来存在不确定性，因此，投本钱基金存在一定的汇率风险。   （5）利率风险   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。息票利率、期限             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 和到期收益率水平齐将影响债券的利率风险水平，企业的融资成本和利润。基金 投资于债券和债券回购，其收益水平可能会受到利率变化和货币商场供求气象的 影响。   （1）在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的学问、教养、判断、决策、技 能等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响 基金收益水平。   （2）基金管理东说念主的管理技能和管理时刻等因素的变化也会影响基金收益水 平。   基金的流动性风险主要表面前两方面：一是所投资的公募基金流动性不足的 风险，本基金主要投资于已与中国证监会签署双边监管合营见原备忘录的国度或 地区证券监管机构登记注册的公募基金，可能濒临所投资基金存在大额赎回限制 条件，以及因证券商场波动、投资者申购赎回影响导致所投资基金的基金管理东说念主 临时赎回限制措施等，从而使本基金资产不行赶快变现。二是商场举座流动性相 对不足的风险，证券商场的流动性受到商场行情、投资群体等诸多因素的影响， 在某些时期成交活跃，流动性好；而在另一些时期，可能成交珍稀，流动性差。 本基金通过持有公募基金转折投资于外洋证券商场，在商场流动性相对不足时， 交易变现存可能加多变现成本，对本基金资产酿成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所、本基金投资的主要境外商场以及考虑期货交易所同期通达 交易的作事日（若本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则本基 金有权不通达申购、赎回，并按章程进行公告），但基金管理东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。根据法例，当 极点情况下需要暂停基金资产估值等情况时，基金公司可拒却或暂停接受投资东说念主 的申购苦求。是以投资者可能濒临基金暂停申购及赎回的风险。此外，在本基金 发生多数赎回情形时，基金持有东说念主还可能濒临缓期赎回或暂停赎回的风险。   （2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估            摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   本基金以投资境外公募基金为主，投资比例限制采用分散投资原则，公募基 金商场容量齐较大，常常情况下好像知足本基金日常运作要求，保证基金按时应 对赎回要求，不会对商场酿成冲击。此外，在组合构建过程中，本基金将络续对 组搭伙产的组成进行量度和优化，保持组合的分散性，灵验管理极点商场情形下 的流动性风险。因此，本基金拟投资商场及资产的流动性精湛。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金发生多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决 定全额赎回或部分缓期赎回；此外，如出现一语气两个或两个以上通达日发生多数 赎回，可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项；当本基金发生多数赎 回且单个基金份额持有东说念主当日的赎回苦求越过上一通达日基金总份额 20%的，基 金管理东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎回苦求实施缓期办 理。具体情形、步调见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节之“九、巨 额赎回的情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资东说念主濒临无法一齐赎回或无法实时取得赎回资金的风 险。在本基金暂停或缓期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金 份额还将濒临净值波动的风险。   （4）除多数赎回情形外实施备用的流动性风险管理器具的情形、步调及对 投资者的潜在影响   除多数赎回情形外，本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受 赎回苦求、减慢支付赎回款项、暂停基金估值、舞动订价、收取短期赎回费、实 施侧袋机制以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款项等器具的情形、步调见本招募说明书 “基金份额的申购与赎回”章节之“八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形” 的考虑章程。若本基金暂停赎回苦求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其持有 的基金份额。若本基金减慢支付赎回款项，赎回款支付时间将后延，可能对投资 者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、步调见本招募说明书“基金资产的估值”章节之“七、 暂停估值的情形”的考虑章程。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法知 晓本基金的基金份额净值，另一方面基金将减慢支付赎回款项或暂停接受投资者                摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 的申购赎回苦求，减慢支付赎回款项可能影响投资者的资金安排，暂停接受基金 申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   舞动订价机制适用于基金遭受大额申购赎回时，用以确保基金估值的公道 性。若本基金采用舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及赎回基金获 得的赎回金额均可能受到不利影响。   短期赎回费适用于络续持有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回 费由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收 取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在络续持有期限少于   实施侧袋机制的情形、步调见本招募说明书“侧袋机制”章节的考虑章程。   对于各种流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决 策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批步调并与基 金托管东说念主协商一致。在推走时用各种流动性风险管理器具时，基金投资东说念主可能会 濒临赎回效率镌汰、赎回款缓期到账、支付较高的赎回用度以及暂时无法获取基 金净值等风险，基金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全 面保障投资者的正当权益。   （1）投资管理风险   本基金为基金中基金（QDII），受制于被投资基金信息露馅的时效性，基金 管理东说念主可能无法实时取得基金区域配置、资产配置、行业配置及投资组合变动等 影响投资决策的信息，从而产生信息不透明的风险。此外，在本基金精选基金的 操作过程中，基金管理东说念主可能限于学问、时刻、教养等因素而影响其对考虑信息、 经济形势和证券价钱走势的判断，使得本基金的功绩弘扬不一定好像络续优于其 他基金。   （2）关联交易及利益毁坏风险   本基金将主要投资于摩根资产管理（J.P. Morgan Asset Management）旗下的 公募基金（以下简称为“关联基金”），并根据定量及定性分析策略优选标的基金。 摩根资产管理（J.P. Morgan Asset Management）主若是指与基金管理东说念主存在关联 关系的摩根资产管理关联的法东说念主实体，包括但不限于 JPMorgan Funds (Asia)                      摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） Limited、JPMorgan Asset Management (UK) Limited 等。     就基金中基金而言，基金管理东说念主在关联基金和非关联基金之间进行投资分配 的权力会产生利益毁坏。在遴荐本基金所投资的标的基金时，基金管理东说念主将会主 要遴荐关联基金，而不计划或了解可供遴荐的非关联基金，即使可能存在（或不 存在）一只或多只投资者可能以为对本基金更具引诱力或具有愈加空想的申报的 非关联基金。 超过来说，对于本基金拟投资的主动管理型基金，基金管理东说念主目 前将主要投资关联基金；对于本基金拟投资的被迫管理型基金，基金管理东说念主将选 择由基金管理东说念主或其关联方管理的被迫管理型基金，唯有在无法进行前述投资的 情况下，基金管理东说念主方会计划本基金投资于非关联基金管理公司所管理的被迫管 理型基金。本基金投资关联基金可能导致基金管理东说念主的关联方收取更多的酬金、 加多基金管理东说念主过火关联方所管理的资产界限或撑持关联基金的特定投资策略。 前述利益毁坏可能致使基金管理东说念主被视为通过休养其见解资产类别配置或推行 投资配置比例，以配合更多的遴荐关联基金。另外，由于基金管理东说念主的关联标的 某些本基金所投资的标的基金提供服务并收取用度，投资于该标的基金可能使得 基金管理东说念主的关联方受益。另外，本基金可能持有所投资的标的基金较大比例的 份额，因此，在基金管理东说念主决定是否及何时赎回该标的基金时，计划赎回该标的 基金对于本基金的影响及对于该标的基金其他投资者的影响时可能濒临利益冲 突。此外，本基金拟投资的标的基金可能包括以复制方法追踪于持有基金管理东说念主 的转折母公司摩根大通集团的普通股的指数的股票指数基金。     （3）境外证券投资额度限制引致的风险     本基金将按照中国证监会和外管局核准的额度设定基金召募期内的召募规 模上限。基金合同见效后，基金的资产界限不受上述限制，但基金管理东说念主有权根 据基金的境外证券投资额度遏抑基金申购界限并暂停基金的申购。     本基金可通过内地与香港股票商场交易互联互通机制投资于香港商场股票， 本基金还将濒临以下特有风险，包括但不限于：     （1）港股通轨制下对公司行径的处理法令带来的风险。本基金因所持香港 证券商场股票权益分拨、调度、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的 港股通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因            摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 港股通股票权益分拨或者调度等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在 联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、转 换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有考虑权益，但不 得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述法令，利益得不到最大化以至受损 的风险。   （2）交易失败及交易中断的风险。在本基金参与港股通交易中若香港联交 所与内地交易所的证券交易服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可 能导致 15 分钟以上不行申报和扬弃申报的交易中断风险。   （3）港股通香港结算机构因极点情况下无法托付证券和资金的结算风险。 港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：1）因结算参与 东说念主未完成与中国结算的聚首交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处 置；2）结算参与东说念主对本基金出现交收失言导致本基金未能取得应收证券或资金； 权益受损；4）其他因结算参与东说念主未死守考虑业务法令导致本基金利益受到损伤 的情况。   （4）比较径直通过香港证券交易所买卖证券，通过内地与香港股票商场交 易互联互通机制代理申赎投资者买券卖券适用汇率以及相应用度水平有所不同， 可能导致在两种方式下被替代证券的推行购入成本或推行卖出金额不同，进而增 加投资者承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额不确定性的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制考虑的风险，包括存托凭证持有东说念主与境 外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风 险；存托凭证持有东说念主在分成派息、把持表决权等方面的特等安排可能激勉的风险； 存托条约自动管制存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各异以 及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在 境外上市的基础证券刊行东说念主，在络续信息露馅监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。               摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将住手露馅基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调度。因特定资产的变当前间具有不确定 性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   （1）养殖品流动性风险   指养殖器具持有者不行以合理的价钱赶快地卖出或将该器具转手而导致损 失的可能性，包括不行怨家寸进行冲抵或套期保值的风险。一般说来，采用在价 格不变或较小价位波动的情况下，好像卖出或买入养殖器具的数目或金额来预计 流动性的大小。如果好像卖出或买入的数目或金额较大，则该养殖器具的流动性 较好；反之，流动性则较差。   （2）养殖品操格调险   指在金融养殖交易和结算中，由于里面遏抑系统不完善或衰退必要的后台技 术撑持而导致的风险。具体包括两类：一是由于里面监管体系不完善、经营管理 上出现舛误、作事经过不对理等带来的风险；二是由于各式偶发性事故或天然灾 害，如电脑系统故障、通讯系统瘫痪、地震、失火等给养殖品交易者酿成损失的 可能性。决定营运风险的形成及大小的主要因素包括管理舛误和里面遏抑不当、 交易员操作不当以及管帐处理偏差等。   （3）法律风险   指由于养殖合约在法律上无效、合约内容不允洽法律的章程，或者由于税制、 收歇轨制的编削等法律上的原因，给养殖器具交易者带来损失的可能性。法律风 险主要发生在柜台商场交易中。   法律风险主要来自两个方面：一是养殖合约的不可实施性，包括合约潜在的 非法性，敌手衰退进行养殖交易的正当经历，以及现行的法律法例发生变更而使 养殖合约失去法律遵循等；二是交易敌手因经营不善等原因失去退回才略或不行 依照法律章程对其为退回合约进行对冲平仓。   信用风险是指基金在交易过程发生交收失言，或者基金所投资债券之刊行东说念主               摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 出现失言、拒却支付到期本息，齐可能导致基金资产损结怨收益变化。一般以为： 国债的信用风险较低，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级确定,信 用等级的变化或商场对某一信用等级水平下债券率的变化齐会赶快的编削债券 的价钱,从而影响到基金资产。时常来讲，低信用级别机构所刊行的债券会提供 高于其他优质信用级别债券的申报，但也会伴跟着更大的损失的风险。   基金管理东说念主在巧合会使用金融模子来进行资产订价、趋势判断、风险评估等 缓助其作念出投资决策。然而金融模子时常是建立在一系列的学术假定之上的，投 资实践和学术假定之间存在一定的差距；而且金融模子论断的准确性往往受制于 模子使用的数据的精准性。因此，投资者在使用金融模子时，濒临出现荒谬论断 的可能性，从而承担投资损失的风险。   考虑当事东说念主在业务各才略操作过程中，因里面遏抑存在劣势或者东说念主为因素造 成操作相当或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、管帐部门诓骗、 交易荒谬、IT 系统故障等风险。   在通达式基金的各式交易行径或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或 者差错而影响交易的常常进行或者导致基金份额持有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理公司、登记机构、代销机构、证券交易所、证券登记结 算机构等等。   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法例的章程，或者基金投资违反 法例及基金合同考虑章程的风险。   在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易敌手的 支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。   管帐核算风险主若是指由于管帐核算及管帐管理上违纪操作形成的风险或 荒谬,时常是指基金管理东说念主在规划、整理、制证、填单、登账、编表、看护过火 考虑业务处理中,由于客不雅原因与非主不雅特意所酿成的行径过错，从而对基金收              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 益酿成影响的风险。   税务风险指在基金投资中与股息收入和本钱利得考虑的税法发生变化、令股 票的引诱力削弱或者股票的申报减少的风险。   基金投资者须瞻念察并自主判断在其营运地、住所地、居住地、国籍所在地或 成马上对认购、持有、转让、赎回本基金份额以及本基金的分成（任一前述事项 称为“考虑事项”）考虑的税收。基金及基金管理东说念主均不对与任一考虑事项（或 考虑事项的组合）考虑的税收后果作出任何叙述与保证或承担任何责任。且基金 及基金管理东说念主在此进一步明确将拒却承担任何与任一签署考虑事项（或考虑事项 的组合）考虑的税收后果所导致的责任或损失。   因犯科经营或者出现要紧风险等情况，可能发生基金管理东说念主被照章取消基金 管理经历或照章完毕、被照章扬弃或者被照章宣告收歇等情况。在基金管理东说念主职 责拒绝情况下，投资者濒临基金管理东说念主变更或基金合同拒绝的风险。基金管理东说念主 职责拒绝，触及基金管理东说念主、临时基金管理东说念主、新任基金管理东说念主之间责任分离的， 考虑基金管理东说念主对各自履职行径照章承担责任。   （1）因时刻因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因基金业务快速发展而在轨制缔造、东说念主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为因素而产生的风险，如内幕交易、诓骗等行径产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因往还、天然灾害等不可抗力导致的基金管理东说念主、基金代销机构等机 构无法常常作事，从而影响基金的申购、赎回按常常时限完成的风险。   二、声明 基金，须自行承担投资风险。 理销售，然而，基金资产并不是代销机构的存款或欠债，也莫得经基金代销机构            摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 担保收益，代销机构并不行保证其收益或本金安全。                四、基金的投资   一、投资见解   通过全球化的资产配置和组合管理，灵验地分散投资风险；在镌汰组合波动 性的同期，达成资产的永久升值。   二、投资范围   本基金可投资于境外商场和境内商场。   境外商场投资器具包括已与中国证监会签署双边监管合营见原备忘录的国 家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括通达式基金和交易型通达式指 数基金（ETF））；已与中国证监会签署双边监管合营见原备忘录的国度或地区证 券商场挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公 司债券、可调度债券、住房按揭撑持证券、资产撑持证券等及经中国证监会认同 的国际金融组织刊行的证券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、 贸易单子、回购条约、短期政府债券等货币商场器具；与固定收益、股权、信用、 商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监 会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖居品；以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须允洽中国证监会考虑章程。   境内商场投资器具包括照章刊行或上市的股票、港股通标的股票、存托凭证、 债券（国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转 换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、中期单子、短期融资券、超短期融 资券等）、资产撑持证券、债券回购、银行存款、同行存单、养殖器具（包括股 指期货、国债期货、股票期权等），以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具，但须允洽中国证监会考虑章程。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当 步调后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于已与中国证监会签署双边监管合营谅 解备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括通达式基金和交                摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 易型通达式指数基金（ETF））的投资比例不低于基金资产的 80%，投资于权益 类居品及另类居品的比例不越过基金资产的 40%，每个交易日日终在扣除应缴纳 的交易保证金后，基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不 低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。本基金投资于香港股票商场可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投 资额度或内地与香港股票商场交易互联互通机制进行投资，港股通标的股票投资 占境内股票资产的比例不越过 50%。   如法律法例或中国证监会允许，基金管理东说念主在履行得当步调后，不错休养上 述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将根据风险预算、收益见解、管制条件来制定投资见解，并据此制定 投资决议，即构建策略性资产配置框架。在此基础之上，本基金将通过芜俚的策 略遴荐和基金司理的主不雅分析来构建投资组合。在当前阶段，基金管理东说念主将精选 摩根资产管理（J.P. Morgan Asset Management）旗下采用不同投资策略及投资流 程的基金四肢投资标的；同期，基金司理将引诱定量和定性的不雅点，对资产和策 略进行主动管理，构建 FOF 投资组合。本基金将保持络续的策略评估和投资监 控，通过按期转头和休养机制，以达成居品的见解收益。   具体来说，本基金采用“从上至下”的资产配置和“从下到上”的基金遴荐、 定量研究与定性研究相引诱的投资策略进行投资组合的构建。   本基金在大类资产配置层面将贯彻“从上至下”的资产组合配置策略，通过 分析全球宏不雅经济环境和经济政策，分析和比较股票、债券、巨额商品、另类资 产和现款等多元资产的预期风险收益特征，同期柔软宏不雅经济的动态变化和商场 趋势，根据盈利增长，流动性，估值水平，投资主体行径，商场姿首等因素进行 详细判断，积极地休养各种资产在投资组合中的比例，在灵验遏抑风险的前提下， 运用定性和定量相引诱的方式确定基金资产配置永久比例。   本基金将根据全球经济以及区域化经济发展、不同国度或地区经济体的宏不雅 经济变化和经济增长情况，以及各证券商场的弘扬、全球本钱的流动情况，挑选                     摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 部分特定国度或地区四肢重心投资对象，加多该见解商场在资产组合中的配置比 例。本基金管理东说念主在确定国度或地区配置比例后，将动态追踪列国度或地区的权 重，对其估值水平及风险收益特征进行研究并引诱风险预算确定超配和低配比 例。    本基金力图在遏抑成本的同期，达成基金资产在国度或地区间的灵验配置以 及在重心投资区域的最优配置，构建具备络续增长后劲的资产组合。本基金将定 期对区域资产配置进行必要的休养。    本基金通过定量分析策略和定性分析策略相引诱的方式优选标的基金，通过 分析各标的基金的定量见解以及定性见解，挑选出合适的基金组成标的基金池。 再对标的基金池中的基金进行筛选和配置，深远了解标的基金的具体策略及投资 界限，对标的基金投资司理的优势及自如性进行分析，将资产分散投资于不同投 资策略的基金，构建基金投资组合。    面前本基金将主要投资于摩根资产管理（J.P. Morgan Asset Management）旗 下的公募基金，并根据定量及定性分析策略优选标的基金。摩根资产管理（J.P. Morgan Asset Management）主若是指与基金管理东说念主存在关联关系的摩根资产管理 关联的法东说念主实体，包括但不限于 JPMorgan Funds (Asia) Limited、JPMorgan Asset Management (UK) Limited 等。    将来基金管理东说念主将本着审慎尽责的原则，可将投资范围迟缓膨胀至其他境外 管理东说念主旗下的公募基金，以丰富本基金的投资组合。    本基金对标的基金的用度、收益和风险进行定量分析，遴荐成立时间较长或 有较长的可回溯历史功绩的标的基金。主要柔软以下几个定量见解：    ①费率水平（Expense Ratio）    检会基金的管理费（Management Fee）、申购费（Front Load/Initial Charge 等）、 赎回费（Redemption Fee/Exit Charge 等）、功绩提成（Performance Fee）和销售 用度（Distribution Fee）等，遴荐详细费率较低的标的基金。    ②收益分析（Performance Analysis）    分析基金在不同商场环境下的历史收益弘扬，包括历史收益（Return）和夏                 摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 普比率（Sharp Ratio）等，分析基金的收益弘扬是否和基金的投资见解、投资策 略相允洽。    ③风险分析（Risk Analysis）    分析基金的历史回撤（Drawdown）和波动率（standard deviation），遴荐总 体投资风险水平得当可控的基金。    本基金通过对每只备选基金进行电话会议、持重拜访和对其主要客户的问卷 考查等方式，在充分了解基金管理公司、基金居品和投资团队的基础上，最终选 择投研团队自如、投研实力特出、风险内控轨制完备和永久可查功绩精湛的基金。 主要柔软以下几个定性见解：    ①基金公司：公司历史、股东结构、管理界限、居品种类、竞争优势、主要 客户和法律纠纷等。    ②基金司理：投资理念、投资优势、自如性、从业教养、所管理其他基金的 气象等。    ③投资经过：基金决策机制、功绩增长模式（依靠东说念主员如故依靠经过）、投 资东说念主员和研究东说念主员的权责分离、研究优势、信息起头和寂静研究机构和卖方机构 研究撑持等。    ④风险遏抑：公司风控体系、经过、职工风险意志、风险事故讨教旅途和重 大事件的救急处理决议。    本基金可本着严慎和风险可控的原则，限度投资于经中国证监会允许的各种 金融养殖居品，如期货、期权、权证、远期合约、掉期以过火他养殖器具。本基 金投资于金融养殖品主若是为了避险和升值、管理汇率风险，以便更好地达成基 金的投资见解。本基金投资于各种金融养殖品的一齐敞口不高于基金资产净值的    将来，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，基金可相应休养和更新考虑投 资策略，并在更新招募说明书中公告。    本基金将采用从下到上的分析方法，以企业基本面研究为中枢，并引诱股票              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 价值评估，精选具有较强竞争优势且估值合理的股票构建投资组合。本基金将全 面深远地把捏上市公司基本面，运用公司研究平台和股票估值体系，详细计划未 来成长性、盈利才略、所处行业出息等因素，深远发掘股票内在价值，引诱商场 估值水温和股市投资环境，遴荐合适标的进行投资。   本基金可通过港股通机制投资于香港股票商场。对于港股投资，本基金将结 合宏不雅基本面，包含资金流向等对香港上市公司进行初步判断，并引诱产业趋势 以及公司发展出息从下到上进行布局，从公司贸易模式、居品更动及竞争力、主 营业务收入起头和区域散布等多维度进行考量，挖掘优质企业。同期，柔软港股 中的稀缺行业和标的，与 A 股形成互补。   本基金将从上至下地甄选行业，通过对行业政策、景气度、估值引诱力比较、 商场预期等步调确定行业配置决议，并通过从下到上方法分析个股，引诱各项定 量和定性见解挑选出最具飞腾后劲的标的。   本基金将在遏抑商场风险与流动性风险的前提下，根据对财政政策、货币政 策的深远分析以及对宏不雅经济的络续追踪，引诱不同债券品种的到期收益率、流 动性、商场界限等情况，活泼运用久期策略、期限结构配置策略、信用债策略、 可转债/可交债策略等多种投资策略，实施积极主动的组合管理，并根据对债券 收益率弧线形态、息差变化的展望，对债券组合进行动态休养。   本基金详细计划商场利率、刊行条件、撑持资产的组成及质料等因素，主要 从资产池信用气象、失言考虑性、历史失言记录和损失比例、证券的信用增强方 式、利差补偿进程等方面对资产撑持证券的风险与收益气象进行评估，在严格控 制风险的情况下，确定资产合理配置比例，在保证资产安全性的前提条件下，以 期取得永久自如收益。   本基金将根据本基金的投资见解和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的深远研究判断，进行存托凭证的投资。   四、投资限制                摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   （一）投资组合限制   （1）本基金投资于已与中国证监会签署双边监管合营见原备忘录的国度或 地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括通达式基金和交易型通达式指数基 金（ETF））的投资比例不低于基金资产的 80%；投资于权益类居品及另类居品 的比例不越过基金资产的 40%；   （2）每个交易日日终在扣除应缴纳的交易保证金后，基金保留的现款或者 到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金投资比例不允洽上述第（1）项章程投资比例的，基金管理东说念主应 当在 30 个交易日内进行休养；不允洽上述第（3）项章程投资比例的，基金管理 东说念主应当在 10 个交易日内进行休养。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。   （1）每只境外基金投资比例不越过本基金基金资产净值的 20%。本基金投 资境外伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金；   （2）本基金不得投资于以下基金：   （3）本基金持有归并家银行的存款不得越过基金资产净值的 20%，其中银 行应当是中资贸易银行在境外缔造的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监 会认同的信用评级机构评级的境外银行，但存放于境表里托管账户的存款不错不 受上述限制；   （4）本基金持有归并机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券（不包 括境外基金）市值不得越过基金资产净值的 10%；   （5）本基金持有与中国证监会签署双边监管合营见原备忘录国度或地区以 外的其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得越过基金资产净值的               摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   （6）基金管理东说念主管理的一齐基金持有任何一只境外基金，不得越过该境外 基金总份额的 20%；   （7）为应付赎回、交易算帐等临时用途借入现款的比例不得越过基金资产 净值的 10%；   （8）基金不得购买证券用于遏抑或影响刊行该证券的机构或其管理层。基 金管理东说念主管理的一齐基金不得持有归并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总 量。前述投资比例限制应当合并规划归并机构境表里上市的总股本，同期应当一 并规划全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定营救有的股本权 证把持调度；   （9）基金持有非流动性资产市值不得越过基金净值的 10%。前述非流动性 资产是指法律或《基金合同》章程的运动受限证券以及中国证监会认定的其他资 产；   （10）金融养殖品投资   本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投契或放 大交易，同期应当严格死守下列章程： 资柜台交易养殖品支付的驱动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。 求：   ①通盘参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有不低于中国证监会 认同的信用评级机构评级。   ②交易敌手方应当至少每个作事日对交易进行估值，况兼基金可在职何时候 以公允价值拒绝交易。   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得越过基金资产净值的 20%。 交包括养殖品头寸及风险分析年度申报。              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   （11）本基金不错参与证券假贷交易、况兼应当死守下列章程： 的信用评级机构评级。 值的 102%。 息和分成。一朝借方失言，本基金根据条约和考虑法律有权保留和处置担保物以 知足索赔需要。   ①现款；   ②存款评释；   ③贸易单子；   ④政府债券；   ⑤中资贸易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金 融机构（四肢交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可扬弃信用证。 内要求送还任一或通盘已借出的证券。   （12）基金不错根据常常商场成例参与正回购交易、逆回购交易，况兼应当 死守下列章程： 会认同的信用评级机构信用评级。 金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方失言，本基金根据条约和考虑法律 有权保留或处置卖出收益以知足索赔需要。 利息和分成。 购入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方失言，本基金根据条约和考虑                摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 法律有权保留或处置已购入证券以知足索赔需要。 损失负相应责任。   （13）基金参与证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未送还证券总市 值或通盘已售出而未回购证券总市值均不得越过基金总资产的 50%。前述比例限 制规划，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得计入 基金总资产。   （14）因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理 东说念主之外的因素致使基金投资不允洽上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 30 个交易日内进行休养，但中国证监会章程的特等情形除外。   （1）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股共计规划），其市值不越过基金资产净值的 10%；   （2）本基金管理东说念主管理的一齐基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股共计规划），不越过该证券的 10%；   （3）本基金管理东说念主管理的一齐通达式基金持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不超该公司可运动股票的 15%；   （4）本基金管理东说念主管理的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股 票，不越过该公司可运动股票的 30%；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产撑持证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的一齐资产撑持证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产撑持证券的比例，不得超 过该资产撑持证券界限的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产撑持 证券，不得越过其各种资产撑持证券共计界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产撑持证 券。基金持有资产撑持证券时间，如果其信用等级下降、不再允洽投资步调，应             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 在评级报揭发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%，本基金在寰球银行间同行商场中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过该基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不允洽该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过 基金资产净值的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值 不得越过基金持有的股票总市值的 20%；本基金管理东说念主应当按照中国金融期货交 易所要求的内容、风景与时限向交易所申报所交易和持有的卖出期货合约情况、 交易目的及对应的证券资产情况等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，共计（轧差规划）应当允洽基金合同对于股票投资比例的考虑约 定；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 越过上一交易日基金资产净值的 20%；   （14）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过 基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差规划）应当允洽基 金合同对于债券投资比例的考虑约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金资产净值的 30%；   （15）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值 与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产撑持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等。若本基金在交易日日终未持有股指期货、国债期货合约， 则不受此条件管制；             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   （16）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资 产净值的 10%；本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认 沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交易所法令认同的可冲抵期权保证 金的现款等价物；本基金未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。 其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规划；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）本基金投资于香港股票商场可通过及格境内机构投资者（QDII）境 外投资额度或内地与香港股票商场交易互联互通机制进行投资，港股通标的股票 投资占境内股票资产的比例不越过 50%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推论，并与 境内上市交易的股票合并规划，法律法例或监管机构另有章程的从其章程；   （20）法律法例和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述（9）、（12）、（17）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不允洽前款所章程比例限 制的，基金管理东说念主应在 10 个交易日内进行休养；法律法例或监管部门另有章程 的，从其章程。 允洽基金合同的考虑约定。在上述时间，本基金的投资范围、投资策略应当允洽 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 入手。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行得当步调后，则本基金投资不再受考虑限制，不需要经基金份额持有东说念主大会审 议。   （二）拦阻行径 拦阻从事下列行径：               摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易算帐等临时用途之外，借入现款。临时用途借入现 金的比例不得越过基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融养殖品以及法律法例及中国证监会另 有章程的除外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）径直投资与什物商品考虑的养殖品；   （12）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）从事内幕交易、把持证券价钱过火他不朴直的证券交易行动；   （14）其时灵验的法律法例、中国证监会及基金合同章程拦阻从事的其他行 为。 推行遏抑东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当允洽基金的投资见解和投资策略，罢黜 基金份额持有东说念主利益优先的原则，堤防利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场公道合理价钱推论。考虑交易必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例给予露馅。由于基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的数据不准确、不足 时，导致监管申报数据不准确,由基金管理东说念主承担相应责任。要紧关联交易应提 交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂静董事通过。基金管理东说念主董 事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   本基金投资基金管理东说念主或基金管理东说念主关联方管理基金的情况，不属于前述重 大关联交易，然而应当按照法律法例或监管章程的要求履行信息露馅义务。                    摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）    （1）不公道对待不同基金财产或不同投资者；    （2）除法律法例章程之外，向任何第三方泄露基金或投资者而已；    （3）中国证监会拦阻的其他行径。 本基金，本基金管理东说念主在履行得当步调后可不受上述章程的限制或依变更后的规 定推论，不需经基金份额持有东说念主大会审议。    五、功绩比较基准    本基金的功绩比较基准为：MSCI 全球指数（MSCI ACWI）*20%+摩根大通 全球债券指数（J.P. Morgan Global Aggregate Bond Index）*80%。    MSCI 全球指数（MSCI ACWI）是一只全球性证券商场指数，用以预计全球 商场的股票功绩弘扬，是全球投资组合司理四肢投资基准最为芜俚应用的指数。 该指数涵盖在数十个闇练商场国度地区和新兴商场国度地区上市的大、中市值股 票，不错反应全球主要股票商场价钱走势。    摩根大通全球债券指数（J.P. Morgan Global Aggregate Bond Index）自 2008 年 11 月发布，涵盖全球 9 个资产类别，散布为：发达商场国债、新兴商场国债、 新兴商场外债、新兴商场信用债、好意思国信用债、欧洲信用债、好意思国机构债、好意思国 典质撑持债券、德国潘德布雷夫典质债券。摩根大通全球债券指数是全球投资组 合司理使用最为芜俚的债券指数之一。    本基金管理东说念主以为采用 20%的 MSCI 全球指数与 80%的摩根大通全球债券 指数之和四肢基金的功绩基准允洽本基金的资产配置见解，且该基准已涵盖全球 主要商场和资产类别，充分反应全球股市和债市的详细弘扬，是商场中兼具代表 性与巨擘性的指数。    如果上述基准指数住手规划编制或更更称呼，或者今后法律法例发生变化， 或者是商场中出现更具有代表性的功绩比较基准，或者更科学的复合指数权重比 例，本基金将根据推行情况在与基金托管东说念主协商一致的情况下对功绩比较基准予 以休养。功绩比较基准的变更应履行得当的步调，报中国证监会备案，并给予公 告。若标的指数变更对基金投资无推行性影响（包括但不限于编制机构变更、指 数更名、指数编制方法变化等），则无需召开基金份额持有东说念主大会。    六、风险收益特征                摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）      本基金主要投资于境外公募基金，预期风险和收益水平低于股票型基金，高 于债券型基金和货币商场基金。      本基金投资于境外证券商场，因此还濒临汇率风险等境外证券商场投资所面 临的超过投资风险。      本基金若通过港股通机制投资港股通标的股票，将濒临港股通机制下因投资 环境、投资标的、商场轨制以及交易法令等各异带来的特有风险。      七、基金管理东说念主代表基金把持考虑权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并看护管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的章程。      九、基金的投资组合申报                                                    占基金总资产 序号    名目                             金额（东说念主民币元）                                                    的比例（%）       其中：普通股                                   -        -                 摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）      优先股                                            -        -      存托凭证                                           -        -      房地产信托凭证                                        -        -      其中：债券                             100,861,506.85      4.90      资产撑持证券                                         -        -      其中：远期                                          -        -      期货                                             -        -      期权                                             -        -      权证                                             -        -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                              -        - 本基金本申报期末未持有股票及存托凭证。 本基金本申报期末未持有股票及存托凭证。 投资明细                              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 本基金本申报期末未持有股票及存托凭证。 债券信用等级          公允价值（东说念主民币元）                占基金资产净值比例（%） AAA                                  -                        - AA-至 AA+                             -                        - A-至 A+                   100,861,506.85                    4.96 BBB-至 BBB+                           -                        - BB-至 BB+                             -                        - 注：本基金债券投资组合主要采用步调普尔、惠誉等国际巨擘评级机构提供的债券信用评级 信息。                                                        公允价值（东说念主民         占基金资产净     序号         债券代码           债券称呼               数目                                                              币元）       值比例（%） 资明细 本基金本申报期末未持有资产撑持证券。 明细 本基金本申报期末未持有金融养殖品。                        基                                                    占基金 序                      金     运作方                           公允价值（东说念主民          资产净       基金称呼                            管理东说念主 号                      类     式                                     币元）      值比例                        型                                                     （%）                                   摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）         INC UCITS ETF         券   通达式     ETFs(Ireland)ICAV         LN                    型   (ETF)         JPM            BETA   债   交易型                                           JPMorgan                                           ETFs(Ireland)ICAV         UCITS LN              型   (ETF)         JPM US SHORT          债           JPMorgan      Asset                                   契约型                                   通达式         I(ACC)-USD            型           Sarl         JPM             MGD   债           JPMorgan      Asset                                   契约型                                   通达式         ACC USD               型           Sarl         JPM GLOBL SHO         债           JPMorgan      Asset                                   契约型                                   通达式         I(ACC)USD             型           Sarl         JPM       INCOME      债           JPMorgan      Asset                                   契约型                                   通达式         USD                   型           Sarl         JPM     BETA     US   债   交易型                                           JPMorgan                                           ETFs(Ireland)ICAV         A ETF                 型   (ETF)         JPM APAC MNGD         债           JPMorgan      Asset                                   契约型                                   通达式         C(ACC)-USD            型           Sarl 前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案考查，或者在申报编制日前一年内受到公开 责骂、处罚的情形。 的股票。 序号            称呼                                                        金额（东说念主民币元）                        摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 本基金本申报期末未持有处于转股期的可调度债券。 本基金本申报期末前十名股票中不存在运动受限情况。 因四舍五入原因，投资组合申报均分项之和与共计可能存在尾差。                              五、基金的功绩      基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                            功绩比较                        净值增长      功绩比较               净值增长                         基准收益      阶段                率步调差      基准收益               ①-③        ②-④               率①                           率步调差                          ②        率③                                             ④                        摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）                                              功绩比较                        净值增长       功绩比较               净值增长                           基准收益    阶段                  率步调差       基准收益                ①-③      ②-④               率①                             率步调差                          ②         率③                                               ④ 注：本基金自 2024 年 1 月 5 日起，增设 C 类基金份额。                              六、基金管理东说念主 一、基金管理东说念主概况    本基金的基金管理东说念主为摩根基金管理（中国）有限公司，基本信息如下：    注册地址：中国（上海）目田贸易考研区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层    办公地址：中国（上海）目田贸易考研区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层    法定代表东说念主：王琼慧    总司理：王琼慧    成立日历：2004 年 5 月 12 日    实缴注册本钱：贰亿伍仟万元东说念主民币    股东称呼、股权结构及持股比例：    JPMorgan Asset Management Holdings Inc.     100%    摩根基金管理（中国）有限公司是经中国证监会证监基字200456 号文批准， 于 2004 年 5 月 12 日成立的基金管理公司。                      摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 本钱保持不变，股东及出资比例分别由上海国际信托有限公司 67％和摩根资产 管理（英国）有限公司 33％变更为 51%和 49%。 司”变更为“上投摩根基金管理有限公司”，该更名苦求于 2006 年 4 月 29 日获 得中国证监会的批准，并于 2006 年 6 月 2 日在国度工商总局完成通盘变更考虑 手续。 二亿五千万元东说念主民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于 2009 年 3 月 31 日在国度工商总局完成通盘变更考虑手续。 托 有 限 公 司 将 其 持 有 的 本 公 司 51% 股 权 ， 与 原 另 一 股 东 JPMorgan Asset Management (UK) Limited 将其持有的本公司 49%股权转让给摩根资产管理控股 公司（JPMorgan Asset Management Holdings Inc.），从而摩根资产管理控股公司 取得本基金管理东说念主一齐股权。    基金管理东说念主于 2023 年 4 月 12 日发布公告，基金管理东说念主的称呼由“上投摩根 基金管理有限公司”变更为“摩根基金管理（中国）有限公司”，该称呼变更事 项已于 2023 年 4 月 10 日完成工商变更登记手续。    基金管理东说念主无任何受处罚记录。 二、主要东说念主员情况    董事长：Daniel Watkins    学士学位。    曾任摩根资产管理欧洲业务副首席推论官、摩根资产欧洲业务首席运营官、 全球投资管理运营总监、欧洲运营总监、欧洲注册登记业务总监、卢森堡运营总 监、欧洲注册登记业务及伦敦投资运营司理、富林明投资运营团队司理等职务。    现任摩根资产管理亚洲业务首席推论官、资产管理运营委员会成员、集团亚 太管理团队成员；摩根基金管理（中国）有限公司董事长。    董事：Paul Bateman                     摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   大学本科学位。   曾任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监、摩根资产管理全球 投资管理业务行政总裁。   现任摩根资产管理全球主席、资产管理营运委员会成员及投资委员会成员。   董事：Paul Quinsee   学士学位。   曾任摩根资产管理好意思国权益投资总监、摩根全球权益投资团队投资组合司理 和客户投资组合司理，并曾在花旗银行和施罗德本钱管理公司担任权益投资组合 司理。   现任摩根资产管理全球权益投资总监、资产管理投资委员会联合主席。   董事：王琼慧   硕士学位。   曾任摩根资产管理中国区总裁、中国机构业务主管，摩根资产管理（中国） 有限公司（WFOE）总司理和法东说念主代表。   现任摩根基金管理（中国）有限公司总司理。   董事：杜猛   硕士学位。   历任天同证券、华夏证券、国信证券、中银国际研究员；摩根基金管理（中 国）有限公司行业各人、基金司理助理、基金司理、总司理助理/国内权益投资 一部总监兼资深基金司理。   现任摩根基金管理（中国）有限公司副总司理兼投资总监。   董事：胡海兰   学士学位。   曾任法国巴黎银行上海分行财务主管，摩根基金管理（中国）有限公司财务 部总监、行政部总监。   现任摩根基金管理（中国）有限公司副总司理兼首席财务官。   寂静董事：周元   硕士学位。   曾任布兰迪斯大学讲师、波士顿说念富银行研究部主管、瑞士银行中国区主管、                  摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 香港期货交易通盘限公司和香港期货结算有限公司财务总监和行政总裁、芝加哥 商品交易所亚洲业务发展总监、中国投资有限责任公司首席策略官（推论委员会 成员）及财务部总监，并曾在香港铁路有限公司和花旗银行（中国）有限公司担 任寂静董事。   现任惠黎基金会主席。   寂静董事：曾翀   管帐师。   曾任香港跑马会集团财务总监，香港证监会居品看护委员会委员，协康会名 誉管库和推论委员会和投资小组委员会成员，戴麟趾爵士康乐基金、巡警子女教 育信托基金和巡警闇练及福利信托基金投资看护委员会主席，香港房屋协会资金 管理特设委员会成员，另类投资管理协会（AIMA）全球投资者领导委员会成员， 以及宝积本钱控股有限公司寂静非推论董事。   现任香港铁路有限公司退休遐想寂静董事。   寂静董事：Matthew BERSANI   好意思国哥伦比亚大学法学院法学博士。   曾任谢尔曼·想特灵讼师事务所（香港）合伙东说念主，及保罗·韦斯讼师事务所 北京工作处负责东说念主。   现为克利夫集团合伙东说念主、独创东说念主。   监事会主席：陈俊祺   学士学位。   曾任好意思国运通银行（香港）金融服务总监、嘉信领会（香港）业务发展总监 及怡富资产管理（香港）直销业务主管。   现任摩根资产管理亚太区首席行政官。   监事：Nora Choi-Lee   曾任瑞士联合银行董事总司理、摩根资产管理（好意思国） 资产和资产管理运 营推论董事、首席运营官。曾就读于好意思国罗格斯大学。   现任摩根资产管理亚太区副首席行政官。   职工代表监事：万隽宸             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   学士学位。   曾任上海国际集团法务司理、上投摩根基金管理有限公司首席风险官、尚腾 本钱管理有限公司总司理。   现任摩根基金管理（中国）有限公司投资董事。   职工代表监事：李凌鸿   学士学位。   曾任好意思国银行上海分行金融商场营运部及中台副总监、合规部副总监，摩根 基金管理（中国）有限公司监察稽核部资深操格调险管理司理。   现任摩根基金管理（中国）有限公司运营风险管理部总监。   王琼慧女士，总司理   硕士学位。   曾任摩根资产管理中国区总裁、中国机构业务主管，摩根资产管理（中国） 有限公司（WFOE）总司理和法东说念主代表。   杜猛先生，副总司理   毕业于南京大学，获经济学硕士学位。   历任天同证券、华夏证券、国信证券、中银国际研究员；摩根基金管理（中 国）有限公司（原上投摩根基金管理有限公司）行业各人、基金司理助理、基金 司理、总司理助理/国内权益投资一部总监兼资深基金司理。   郭鹏先生，副总司理   毕业于上海财经大学，获企业管理硕士学位。   历任摩根基金管理（中国）有限公司（原上投摩根基金管理有限公司）商场 司理、商场部副总监，居品及客户营销部总监、商场部总监兼互联网金融部总监、 总司理助理。   刘非女士，副总司理   硕士研究生。   曾任易方达基金董事总司理、渠说念与营销管理总部总司理，招商基金首席市 场官兼渠说念业务总部部门负责东说念主。               摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   刘富伟先生，副总司理   硕士研究生。   曾任鹏华基金管理有限公司机构领会部总司理，摩根基金管理（中国）有限 公司总司理助理。   郭海明女士，副总司理   硕士学位。   曾任摩根士丹利证券（中国）有限公司、野村东方国际证券有限公司合规总 监。   胡海兰女士，副总司理   学士学位。   曾任法国巴黎银行上海分行财务主管，摩根基金管理（中国）有限公司财务 部总监、行政部总监。   邹树波先生，督察长   管理学学士学位。   曾任天健管帐师事务所高等名目司理，上海证监局主任科员，摩根基金管理 （中国）有限公司（原上投摩根基金管理有限公司）监察稽核部副总监、监察稽 核部总监。   卢蓉女士，首席信息官   硕士研究生。   曾任第一创业摩根大通证券有限责任公司（现更名为第一创业证券承销保荐 有限责任公司）信息时刻部负责东说念主、嘉实基金管理有限公司投研体系首席信息官。   张军先生曾任上海国际信托有限公司国际业务部司理、交易部司理。2004 年 6 月起加入摩根基金管理（中国）有限公司（原上投摩根基金管理有限公司）， 先后担任交易部总监、基金司理、投资绩效评估总监、国际投资部总监、组合基 金投资部总监，现任高等基金司理。   恩学海，资产配置及退休金管理首席投资官；张军，高等基金司理；张文峰， 组合基金投资部副总监兼高等投资司理；吴春杰，高等基金司理。                 摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   上述东说念主员之间不存在至支属关系。 三、基金管理东说念主的职责   份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   收益；   法律行径； 四、基金管理东说念主承诺  及限制全权处理本基金的投资。                        （以下简称：  其他考虑法律法例的行径，并建立健全里面遏抑轨制，采用灵验措施，预防  违反《证券法》过火他考虑法律法例行径的发生。  采用灵验措施，预防法律法例章程的拦阻行径的发生：     （1） 违反基金份额持有东说念主的利益，将基金资产用于向第三东说念主典质、           担保、资金拆借或者贷款，按照国度考虑章程进行融资担保的           除外；     （2） 从事有可能使基金承担无穷责任的投资；              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）     （3） 从事证券承销行径；     （4） 违反证券交易业务法令，把持和扯后腿商场价钱；     （5） 违反法律法例而损伤基金份额持有东说念主利益的；     （6） 法律、法例及监管机关章程拦阻从事的其它行径。  法律、法例及行业范例，淳厚信用、辛勤尽责，不从事以下行径：     （1）越权或违纪经营；     （2）违反基金合同或基金托管条约；     （3）特意损伤基金份额持有东说念主或其它基金考虑机构的正当利益；     （4）在向中国证监会报送的材料中平心而论；     （5）拒却、干豫、不高兴严重影响中国证监会照章监管；     （6）粗莽包袱、滥用权利；     （7）泄露在职职时间瞻念察的考虑证券、基金的贸易机密、尚未照章公     开的基金投资内容、基金投资遐想等信息；     （8）违反证券交易场所业务法令，扯后腿商场轨范；     （9）在公开信息露馅中特意含有作假、误导、诓骗因素；     （10）其它法律法例以及中国证监会拦阻的行径。     （1）依照考虑法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份     额持有东说念主谋取最大利益；     （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其它第     三东说念主谋取不当利益；     （3）不泄露在职职时间瞻念察的考虑证券、基金的贸易机密、尚未照章     公开的基金投资内容、基金投资遐想等信息；     （4）不以任何形势为其它组织或个东说念主进行证券交易。 五、里面遏抑轨制 基金管理东说念主里面遏抑罢黜以下原则：   （1）健全性原则。里面遏抑应当包括基金管理东说念主的各项业务、各个部门或             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、推论、监督、反馈等各个才略。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步调，维   护内控轨制的灵验推论。   （3）寂静性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂静，   基金管理东说念主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭的成立应当权责分明、相   互制衡。   （5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的经营管理方法镌汰运作成本，   提高经济效益，以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑效率。   （1）正当合规性原则。基金管理东说念主内控轨制应当允洽国度法律、法例、规   章和各项章程。   （2）全面性原则。里面遏抑轨制应当涵盖基金管理东说念主经营管理的各个才略，   不得留有轨制上的空缺或舛误。   （3）审慎性原则。制定里面遏抑轨制应当以审慎经营、堤防和化解风险为   起点。   （4）当令性原则。里面遏抑轨制的制定应当跟着考虑法律法例的休养和基   金管理东说念主经营策略、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修   改或完善。   （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面遏抑的露馅确凿、准确；   （2）基金管理东说念主承诺根据商场的变化和基金管理东说念主的发展不竭完善里面合   规遏抑。   （1）董事会下设风险遏抑委员会，主要负责基金管理东说念主风险管理策略和控   制政策、协调突发要紧风险等事项。   （2）董事会下设督察长，径直向董事会负责，对本公司过火作当事人说念主员的经   营管理和执业行径的合规性进行审查、监督和查验。   （3）经营管理层下设风险管理考虑的议事机构，协助管理层加强公司风险           摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 管理体系缔造，激动风险管理文化的形成，在经营管理层授权范围内，按期 审议公司各项风险管理要紧事项的情况讨教；对要紧风险事项进行跨部门讨 论、评估和决策；研究和部署要紧风险的堤防措施；审议公司风险管理方面 的其他事项；推动公司风险管理文化缔造作事。 （4）监察稽核部寂静于公司各业务部门，对公司的合规运营承担寂静审查、 监控、查验和申报职责，对督察长负责。监察稽核部门对在监察稽核过程中 发现的问题实时残暴改进意见。 （5）风险管理部负责公司投资风险、流动性风险、交易敌手风险政策制定 及框架管理作事，建立并完善公司投资风险、流动性风险、交易敌手风险管 理框架、明确以优势险识别、监测、评估和申报的作事要求。 （6）运营风险管理部负责协助各业务部门推论内控要求，保障运营安全， 根据法例、公司轨制经过和考虑业务本性，厘清各业务条线的风险点，评估 其潜在影响，并引诱公司里面遏抑体系的灵验性和完满性进行梳理，找出弱 点和问题，与业务部门确定改进决议并进行络续监控。 （7）投资准则管理部负责推论和管控投资准则,通过缔造投资准则、事前管 控、过后管控，保障基金投资运作允洽法例、合同及公司里面要求。      摩根基金管理（中国）有限公司风险管理架构图                     股东                    董事会                               风险遏抑委员会    督察长           经营管理层                               风险管理委员会                             里面遏抑管理委员会   监察稽核部    运营风险管理部       投资准则管理部      风险管理部                  摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）                 七、基金的召募及基金合同的见效    （一）基金的召募及基金合同的见效    本基金根据中国证监会证监许可2023111 号文《对于准予上投摩根外洋稳 健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)注册的批复》，自 2023 年 5 月 4 日起向全 社会公开召募，并于 2023 年 5 月 19 日召募作事得手结果。    经普华永说念中天管帐师事务所（特等普通合伙）验资，本次召募的灵验净认 购金额为 660,158,915.88 元东说念主民币（其中东说念主民币份额 131,419,577.04 元东说念主民币， 好意思元现汇份额 399,285,847.64 元东说念主民币，好意思元现钞份额 129,453,491.20 元东说念主民币）， 折合基金份额 660,158,915.88 份（其中东说念主民币份额 131,419,577.04 份，好意思元现汇 份额 399,347,595.51 份，好意思元现钞份额 129,475,554.22 份）；认购款项在基金验资 证明日之前产生的银行利息共计 102,992.87 元东说念主民币（其中东说念主民币份额 19,181.98 元东说念主民币，好意思元现汇份额 61,747.87 元东说念主民币，好意思元现钞份额 22,063.02 元东说念主民币）， 折合基金份额 102,992.87 份（其中东说念主民币份额 19,181.98 份，好意思元现汇份额    经中国证监会备案，本基金的基金合同于 2023 年 5 月 23 日见效。本基金为 契约型通达式基金中基金（QDII），存续期限为不按期。    （二）基金份额的类别    本基金根据认购/申购、赎回所使用货币的不同，将基金份额分为不同的类 别。以东说念主民币计价并进行认购/申购、赎回的份额类别，称为东说念主民币份额；以好意思 元计价并进行认购/申购、赎回的份额类别，称为好意思元份额，好意思元份额又分为好意思 元现钞份额和好意思元现汇份额。    在东说念主民币份额类别内，本基金根据申购用度、销售服务费收取方式的不同， 将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收取申购用度，但不从本类别 基金资产入网提销售服务费的东说念主民币份额，称为东说念主民币 A 类基金份额；在投资 者申购基金时不收取申购用度，但从本类别基金资产入网提销售服务费的东说念主民币            摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 份额，称为东说念主民币 C 类基金份额。好意思元现钞份额和好意思元现汇份额在投资者申购 基金时收取申购用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费。   本基金对东说念主民币 A 类基金份额、东说念主民币 C 类基金份额及好意思元现钞份额和好意思 元现汇份额分别成立代码，分别公布基金份额净值。东说念主民币份额和好意思元份额合并 投资运作，共同承担投资换汇产生的用度。投资者在认购、申购基金份额时可自 行遴荐基金份额类别，并托付相应币种的款项。               八、基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在本招募说明书或其他考虑公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见本招募说 明书“考虑服务机构”章节或考虑公告。   二、申购和赎回的通达日实时间   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所、本基金投资的主要境外商场以及考虑期货交易所同期通达 交易的作事日（若本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则本基 金有权不通达申购、赎回，并按章程进行公告），但基金管理东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特等情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时间进行相应 的休养，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的考虑章程在章程媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不越过三个月入手办理申购，具体业务办 理时间在申购入手公告中章程。           摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不越过三个月入手办理赎回，具体业务办 理时间在赎回入手公告中章程。   在确定申购入手与赎回入手时间后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息露馅办法》的考虑章程在章程媒介上公告申购与赎回的入手时间。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间残暴申购、赎回或调度 苦求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一通达日基 金份额申购、赎回或调度的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日的对应份额类别的基金份 额净值为基准进行规划； 规章赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待；    “分币种申购、赎回”原则，即以东说念主民币申购取得东说念主民币份额，以好意思元现 钞申购取得好意思元现钞份额，以好意思元现汇申购取得好意思元现汇份额；赎回东说念主民币份额 取得东说念主民币，赎回好意思元份额取得好意思元，好意思元份额的赎回款项为好意思元现汇。其他外 币份额（如有）依此类推； 处理法令等在死守基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准； 回，并对功绩基准、信息露馅等考虑约定进行相应休养并公告。   基金管理东说念主可在不违反法律法例章程，且对基金份额持有东说念主利益无推行性不 利影响的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东说念主必须在新法令入手实施前依 照《信息露馅办法》的考虑章程在章程媒介上公告。             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   四、申购与赎回的步调   投资东说念主必须根据销售机构章程的步调，在通达日的具体业务办理时间内残暴 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项。在好意思元现钞申购的情况下， 投资者应将好意思元资金从现钞账户转入现汇账户后再进行申购，相应用度由投资者 自行承担。投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构证明基金份额时，申购生 效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回苦求见效后，基金管理东说念主将在 T＋10 日（包括该日）内支付赎回款 项。国度外汇管理考虑章程有变更或本基金所投资商场的交易算帐法令有变更 时，赎回款支付时间将相应休养；当基金投资的主要境外商场休市、外汇商场休 市或暂停交易时赎回款项支付日历顺延。遇证券/期货交易所或交易商场数据传 输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交易系统故障或港股通 资金交收法令限制或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能遏抑的因素影响业务 处理经落伍，赎回款项顺延至前述因素消亡日的下一个作事日划出。在发生多数 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同考虑条件处理。   基金管理东说念主应以交易时间结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日四肢申购 或赎回苦求日（T 日），在常常情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的 灵验性进行证明。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+3 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的证明情况。若申购无效或不 成立，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售 机构照实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。 对于申购苦求及申购份额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善把持正当权利。             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 质性不利影响的情况下，对上述业务办理时间进行休养，并必须在休养实施日前 按照《信息露馅办法》的考虑章程在章程媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 追加申购的单笔最低金额为 1 元东说念主民币或 1 元好意思元。基金投资者将当期分配的基 金收益转购对应份额类别的基金份额时，不受最低申购金额的限制。各销售机构 对本基金最低申购金额及交易级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为 准。   基金投资者可屡次申购，法律法例、中国证监会另有章程的除外。 苦求赎回份额精准到一丝点后两位。   东说念主民币 A 类份额和东说念主民币 C 类份额每次赎回份额不得低于 1 份，基金账户 余额不得低于 1 份，如进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于 1 份，应 一次性赎回。如因分成再投资、非交易过户、转托管、多数赎回、基金调度等原 因导致的账户余额少于 1 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性一齐赎 回。   好意思元现钞份额或好意思元现汇份额每次赎回份额不得低于 100 份，基金账户余额 不得低于 100 份，如进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于 100 份，应 一次性赎回。如因分成再投资、非交易过户、转托管、多数赎回、基金调度等原 因导致的账户余额少于 100 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性一齐 赎回。 参见招募说明书（更新）或考虑公告。 基金管理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采用上述措施对基金界限给予控 制。具体见基金管理东说念主考虑公告。                摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 份额的数目限制或新增基金界限遏抑措施。基金管理东说念主必须在休养实施前依照 《信息露馅办法》的考虑章程在章程媒介上公告。  六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途  申购用度 = (申购金额×申购费率) /（1＋申购费率），或申购用度=固定申购 费金额  净申购金额 =申购金额-申购用度  申购份额 =净申购金额/ T 日该类基金份额净值  东说念主民币 A 类基金份额申购费率如下表所示：   申购金额区间                       费率   东说念主民币 100 万元以下                 0.2%   东说念主民币 100 万元以上（含），500 万元以下 0.1%   东说念主民币 500 万元以上（含）              每笔东说念主民币 1,000 元  本基金东说念主民币 C 类基金份额不收取申购用度。  好意思元现汇及现钞份额申购费率如下表所示：   申购金额区间                       费率   好意思元 10 万元以下                   0.2%   好意思元 10 万元以上（含），100 万元以下       0.1%   好意思元 100 万元以上（含）               每笔好意思元 200 元  本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，  赎回总额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值  赎回用度＝赎回总额×赎回费率  赎回金额＝赎回总额－赎回用度  赎回费率如下所示：  本基金各种别的赎回费率疏导，具体赎回费率如下表所示：       持有期限                     费率              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）       一年以上（含），两年以内           0.05%       两年以上（含）                0%   注：1 年=365 日，依此类推。 基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。维络续持有期少于 30 日的基金份额持有 东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；维络续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的 基金份额持有东说念主收取的赎回费，将赎回费总额的 75%计入基金财产；维络续持有 期不少于 3 个月但少于 6 个月的基金份额持有东说念主收取的赎回费，将赎回费总额的 将赎回费总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 各种基金份额的基金份额净值是指估值日该类基金资产净值除以估值日该类基 金份额总额，好意思元份额的基金份额净值以东说念主民币 A 类基金份额的基金份额净值 为基础，按照估值日的估值汇率进行折算，东说念主民币各种基金份额的基金份额净值 均精准到 0.0001 元，好意思元份额的基金份额净值精准到 0.0001 好意思元，一丝点后第 值在 T+1 日内规划，并按章程公告。遇特等情况，经履行得当步调，不错得当 延长规划或公告。 申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述规划结果均四 舍五入，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，东说念主民币份额赎回金额单元为东说念主民币 元，好意思元份额赎回金额单元为好意思元。上述规划结果均四舍五入，保留到一丝点后 不列入基金财产。本基金东说念主民币 C 类基金份额不收取申购用度。            摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的考虑章程在章程媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例罢黜考虑法律法例以及 监管部门、自律法令的章程。 东说念主无推行性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销遐想，包括但不限于针 对投资东说念主按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动时间，按考虑监管 部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错得当调低基金的销售费率。 行申购、赎回；好意思元份额以好意思元计价并进行申购、赎回。基金管理东说念主不错在不违 反法律法例章程的情况下，缔造以其它币种计价的基金份额以及接受其它币种的 申购、赎回，其他外币基金份额申赎的原则、用度等届时由基金管理东说念主确定并提 前公告。 发布的公告，基金管理东说念主不再另行公告。 从业东说念主员申购本基金，并视情况给予一定申购费优惠。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 法规划当日基金资产净值； 有东说念主利益时； 使基金管理东说念主以为短期内赓续接受申购可能会影响或损伤现存基金份额持有东说念主 利益的；            摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 时； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形； 商证明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求； 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相隐敝 50%聚首度的情形。法律法例或 中国证监会另有章程的除外； 情况发生导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法常常运行； 法律、法例或法令等，从而可能损伤本基金或基金份额持有东说念主利益的情形； 合中的枢纽部分发生暂停交易或其他要紧事件，赓续接受申购可能会影响或损伤 其他基金份额持有东说念主利益时； 可根据外管局的审批及商场情况进行休养）；   发生上述除第 4、9、11 项情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购 苦求时，基金管理东说念主应当根据考虑章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东说念主的申购苦求被一齐或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回 款项：               摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 法规划当日基金资产净值； 或二级商场交易停牌时； 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求； 商证明后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求； 能影响本基金常常估值与投资； 赎回可能会影响或损伤其他基金份额持有东说念主利益时； 情况发生导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法常常运行；   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东说念主应按章程报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配 给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合 同的考虑条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受 理部分给予扬弃。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的 办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 调度中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份额 总额后的余额）越过前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才略支付投资东说念主的一齐赎回苦求时， 按常常赎回步调推论。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有艰难或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 10%的前 提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回 苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自 动转入下一个通达日赓续赎回，直到一齐赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被扬弃。缓期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处 理，无优先权并以下一通达日该类的基金份额净值为基础规划赎回金额，以此类 推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能 赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求越过上一开 放日基金总份额的 20%，基金管理东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 20% 以上的部分赎回苦求实施缓期办理，基金管理东说念主只接受其基金总份额 20%以内 （含 20%）部分四肢当日灵验赎回苦求，当基金管理东说念主以为有才略支付投资东说念主的 一齐赎回苦求时，按常常赎回步调推论。当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回申 请有艰难或以为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产 净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总 份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。缓期的赎回苦求与下一通达 日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础规划 赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。缓期部分如遴荐取消赎回的，当日未 获受理的部分赎回苦求将被扬弃。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投 资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减慢支 付赎回款项，但不得越过 20 个作事日，并应当在章程媒介上进行公告。               摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东说念主，说明考虑处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 放申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各种基金份额净值。 金管理东说念主须依照《信息露馅办法》在章程媒介上刊登从头通达申购或赎回的公告， 并公告最近一个通达日的各种基金份额净值；或根据推行情况在暂停公告中明确 从头通达申购或赎回的时间，届时可不再另行发布从头通达的公告。   十一、基金调度   在不违反法律法例章程及基金合同约定，且对现存持有东说念主无推行性不利影响 的情形下，基金管理东说念主不错根据考虑法律法例以及基金合同的章程决定开办本基 金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度 费，考虑法令由基金管理东说念主届时根据考虑法律法例及基金合同的章程制定并公 告，并提前见告基金托管东说念主与考虑机构。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交易场所或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、允洽法律法例的其它非交易过户，或者 按照考虑法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。            摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   剿袭是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的考虑而已，对于允洽条件的非交易过户苦求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的步调收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的步调收取转托管费。   十五、按期定额投资遐想   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资遐想，具体法令由基金管理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理按期定额投资遐想时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在考虑公告或更新的招募说明书中所章程的按期定 额投资遐想最低申购金额。   十六、基金份额折算   在对基金份额持有东说念主利益无推行不利影响的前提下，基金管理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，在基金资产净值不变的前提下，按照一 定比例休养各种基金份额总额及基金份额净值，不需召开基金份额持有东说念主大会审 议。   十七、基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、允洽法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配 与支付，法律法例另有章程的除外。   如考虑法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将在对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响的前提下，制定和实施 相应的业务法令。   十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 机制”章节或届时发布的考虑公告。   十九、基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有东说念主实 质利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养并提前 公告。                  九、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、基金份额、银行存款本息、基 金应收款项以过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据考虑法律法例、范例性文献为本基金开立东说念主民币和外币资金 账户、证券账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用 账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户 以过火他基金财产账户相寂静。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产寂静于基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东说念主、境外托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管 东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债 权东说念主不得对本基金财产把持请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金 合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章完毕、被照章扬弃或者被照章 宣告收歇等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己 承担的债务，不得对基金财产强制推论。   在允洽基金合同和《托管条约》考虑资产看护的要求下，对境外托管东说念主的破            摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 产而产生的损失，基金托管东说念主应采用合理措施进行追偿，基金管理东说念主有义务配合 基金托管东说念主进行追偿。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、尽责的原 则遴荐、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法例、基金合同 及托管条约的要求看护托管资产的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主收歇产生的 损失不承担责任。   除非基金管理东说念主、基金托管东说念主过火境外托管东说念主存在过错、轻薄、诓骗或特意 不当行径，基金管理东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主所接收基 金财产中的证券的通盘权、正当性或确凿性（包括是否以精湛形势转让）过火他 遵循缺欠。基金管理东说念主、基金托管东说念主不对境外托管东说念主依据当地法律法例、证券、 期货交易所法令、商场成例的四肢或不四肢承担责任。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金管理东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、 收汇、现款往来及证券交易的记录、凭证等考虑而已，并按章程的期限看护，但 境外托管东说念主办有的与境外托管东说念主账户考虑的而已的看护应按照境外托管东说念主的业 务成例看护。               十、基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金考虑的证券/期货交易场所的交易日以及国度法律 法例章程需要对外露馅基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的基金份额、股票、存托凭证、国债期货、股指期货、资产撑持 证券、债券、银行存款本息、应收款项和其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定考虑金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业会 计准则》、监管部门考虑章程。   （一）对存在活跃商场且好像获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计            摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 量的要紧事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交易日的报价不行确凿反应公允价值的，草率报价进行休养，确定公允 价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征计划。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量持有考虑资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采用在当前情况下适用况兼有有余 可利用数据和其他信息撑持的估值时刻确定公允价值。采用估值时刻确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得考虑资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率 估值进行休养并确定公允价值。   四、估值方法   上市运动的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘 价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，休养最 近交易市价，确定公允价钱。   本基金投资境内存托凭证的估值核算，依照境内上市的股票推论。   （1）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并 股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度刊行未上市的股票，采用估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   （3）初度公诱导行有明确锁按期的股票，归并股票在交易所上市后，按交 易所上市的归并股票的收盘价估值；非公诱导行且处于明确锁按期的股票，按监 管机构或行业协会的考虑章程确定公允价值；   （1）境内债券 及第估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构 由基金管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定。 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环 境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考 访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，休养最近交易市价，确定公允价钱。   交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），及第第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。 交易所上市的资产撑持证券，采用估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 估值时刻确定公允价值。   （2）境外债券 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如 最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化因素，休养最近交易市价，确定公允价钱； 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经               摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，休养最近交易市价，确定公允价 格； 作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值，其中闇练商场的债券按估值日 的最近买价估值，新兴商场的债券按估值日的最近买价和卖价的均值估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   境外公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。 估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （1）上市运动的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 要紧变化因素，休养最近交易市价，确定公允价钱；   （2）通达式基金的估值以其在估值日公布的净值进行估值，通达式基金未 公布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。   （1）上市运动养殖品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市养殖品按成本价估值，如成本价不行反应公允价值，则采用估 值时刻确定公允价值；若养殖品价钱无法通过公开信息取得，由基金管理东说念主负责 从其经纪商处取得，并实时见告基金托管东说念主。 交易的有价证券投资按估值日在证券交易所挂牌的该证券投资的收盘价估值；估 值日莫得交易的，按最近交易日的收盘价估值；未上市交易的其他有价证券投资 按公允价估值。              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 估值。 被以为采用了得当的估值方法。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   估值规划中触及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等中国东说念主民银行或其授权机 构公布了东说念主民币汇率中间价的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准： 估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与主要货币的中间价。主要外汇 种类以中国东说念主民银行或其授权机构最新公布为准。   若触及中国东说念主民银行或其授权机构未公布东说念主民币汇率中间价的，届时以基金 托管东说念主和基金管理东说念主约定的方式取得。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理 公开外汇商场交易价钱为准。 各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程休养或其他原 因导致基金推行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在考虑税金休养日 或推行支付日进行相应的估值休养。   对于非代扣代缴的税收，基金管理东说念主不错聘用税收看护人对考虑投资商场的税 收情况给予意见和建议。境外托管东说念主根据基金管理东说念主的教诲具体协调基金在外洋 税务的申报、缴纳及提取税收返还等考虑作事。基金管理东说念主或其聘用的税务看护人 对最终税务的处理的确凿准确负责。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及考虑法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩处。              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   根据考虑法律法例，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金考虑的会 计问题，如经考虑各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值的规划结果对外给予公布。   五、估值步调 基金份额的基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金资产净值除以当日 该类基金份额的余额数目规划，本基金好意思元份额的基金份额净值以东说念主民币 A 类 基金份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算，东说念主民币各种 基金份额的基金份额净值均精准到 0.0001 元，好意思元份额的基金份额净值精准到 基金管理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有章程 的，从其章程。 根据法律法例或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金 资产估值后，将估值结果以经两边约定认同的方式发送至基金托管东说念主。基金托管 东说念主对净值规划结果复核证明后，签章并以两边约定认同的方式传送给基金管理 东说念主，由基金管理东说念主按章程对外公布。   六、估值荒谬的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值荒谬时，视为该类基金份额净值荒谬。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪状酿成估值荒谬，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状 的责任东说念主应当对由于该估值荒谬遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值荒谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿责任。   上述估值荒谬的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数            摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值荒谬已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值荒谬责任方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值荒谬发生的用度由估值荒谬责任方承担； 由于估值荒谬责任方未实时更正已产生的估值荒谬，给当事东说念主酿成损失的，由估 值荒谬责任方对径直损失承担抵偿责任；若估值荒谬责任方也曾积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有有余的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值荒谬责任方草率更正的情况向考虑当事东说念主进行证明，确保估值荒谬已得 到更正。   （2）估值荒谬的责任方对考虑当事东说念主的径直损失负责，不对转折损失负责， 况兼仅对估值荒谬的考虑径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值荒谬而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值荒谬责任方仍草率估值荒谬负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值荒谬责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的不当 得利返还的总和越过其推行损失的差额部分支付给估值荒谬责任方。   （4）估值荒谬休养采用尽量归附至假定未发生估值荒谬的正确情形的方式。   （5）由于时差、通讯或其他非可控的客不雅原因，在本基金管理东说念主和本基金 托管东说念主协商一致的时间点前无法证明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不 四肢基金资产估值荒谬处理。   估值荒谬被发现后，考虑确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值荒谬发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值荒谬发生 的原因确定估值荒谬的责任方；   （2）根据估值荒谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值荒谬酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值荒谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值荒谬的责任方进行              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 更正和抵偿损失；   （4）根据估值荒谬处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值荒谬的更正向考虑当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值规划出现荒谬时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）荒谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；荒谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值规划差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行 抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的责任，经证明 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，与本基金考虑的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主规划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，由此 给基金份额持有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿 金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照罪状 进程各自承担相应的责任。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的规划结果，天然屡次从头计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的规划结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息荒谬（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值规划荒谬而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。如果行业另 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协 商。            摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   七、暂停估值的情形 因暂停营业时； 资产价值时； 投资东说念主的利益，决定延长估值； 商证明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责规划，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个通达日交易结果后规划前一作事日的基金资产净 值和各种基金份额净值，基金管理东说念主完成估值后，将估值结果以经两边约定认同 的方式发送至基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核证明后，签章并以双 方约定认同的方式传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按章程对基金净值给予公 布。   九、特等情况的处理 差不四肢基金资产估值荒谬处理。 及存款银行等级三方机构发送的数据荒谬，或国度管帐政策变更、商场法令变更 等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采用必 要、得当、合理的措施进行查验，但未能发现荒谬的，由此酿成的基金资产估值 荒谬，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿责任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当 积极采用必要的措施排斥或减轻由此酿成的影响。 发生制进行估值的应交税金有各异的，考虑估值休养不四肢基金资产估值荒谬处               摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 理。   十、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户基金净值信息。                  十一、基金的收益与分配      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其 他收入扣除考虑用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收 益后的余额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指为止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已达成收益的孰低数。      三、基金收益分配原则 金红利或将现款红利按除权日除权后的该类基金份额净值自动转为该类基金份 额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分配方式是现款分成。如果 投资者遴荐或默许遴荐现款分成形势，则好意思元份额（好意思元份额又分为好意思元现钞份 额和好意思元现汇份额）以好意思元现汇进行现款分成，东说念主民币各种基金份额以东说念主民币进 行现款分成；如果遴荐红利再投资形势，则归并类别基金份额的分成资金将按除 权日除权后的该类别基金净值转成相应的归并类别的基金份额；份额持有东说念主可对 不同类别份额分别遴荐不同的分成方式，但归并份额持有东说念主办有的归并类别的基 金份额只可遴荐一种分成方式； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值； 对于外币认购、申购的份额，由于汇率等因素影响，存在收益分配后外币折算净 值低于对应的基金份额面值的可能；               摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不 同，本基金归并类别的每份基金份额享有同瓜分配权； 金额按收益分配基准日中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对外币汇率中间价折算 为相应的外币金额。折算的每 10 份好意思元份额的分成金额精准到 0.001 好意思元，小 数点后第 4 位舍去；   在不违反法律法例章程及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无推行 不利影响的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分配原则和支付方式进行休养，不 需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议的确定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息露馅办法》的考虑章程在章程媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的规划方法，依照《业务法令》推论。   七、实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节或考虑公告。                十二、基金的用度与税收   一、基金用度的种类              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 场开户、交易、算帐、登记等各项用度）以及与投资其他基金份额考虑的申购赎 回费等销售用度和交易费； 管行垫付资金所产生的合理用度）； 征费、关税、印花税、交易过火他税收及预扣提税（以及与前述各项考虑的任何 利息、罚款及用度）以及考虑手续费、汇款费、基金的税务代理费、税务看护人费 等； 用度。   二、基金用度计提方法、计提步妥洽支付方式   基金的管理费包含基金管理东说念主的管理费和境外投资看护人的投资看护人费（如 有）两部分，其中境外投资看护人的投资看护人费在境外投资看护人与基金管理东说念主坚定 的投资看护人合同中进行约定。   本基金的管理费按前一天然日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的 规划方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一天然日的基金资产净值              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   基金的托管费包含基金托管东说念主的托管费和境外托管东说念主的托管费两部分。   本基金的托管费按前一天然日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费 的规划方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一天然日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金东说念主民币 A 类基金份额和好意思元份额不收取销售服务费，东说念主民币 C 类基 金份额的销售服务费按前一日东说念主民币 C 类基金份额资产净值的 0.4%年费率计 提。销售服务费的规划方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为东说念主民币 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为东说念主民币 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理东说念主的基金行销告白 费、促销行动费、基金份额持有东说念主服务费等。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－13 项用度，根据考虑法例及相应条约              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 章程，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户考虑的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，考虑用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或考虑公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度或投资商场所在国 家或地区的税收法律、法例推论。除因基金管理东说念主或基金托管东说念主轻薄、特意行径 导致基金在税收方面的损失外，基金管理东说念主和基金托管东说念主不承担责任。   基金财产投资的考虑税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度考虑税收征收的章程代扣代缴。               十三、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度；              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 管帐核算，按照考虑章程编制基金管帐报表； 并以书面方式证明。  二、基金的年度审计 合《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年 度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需按照《信息露馅办法》的章程在章程媒介公告。                十四、基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险管理章程》、            《基金合同》过火他考虑章程。考虑法律法例对于信息 露馅的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组 织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的章程露馅基金信息，并保证所露馅信息的确凿性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会章程时间内，将应予露馅的基金信 息通过允洽中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信 息露馅办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”，包括基金管理东说念主网站、 基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介露馅，并保证基金投资           摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 者好像按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开露馅的信息而已。   三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开露馅的信息应采用中语文本。如同期采用外文文本的，基金 信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本 为准。   本基金公开露馅的信息采用阿拉伯数字；本基金的东说念主民币份额以东说念主民币规划 并露馅净值及考虑信息；好意思元份额以好意思元规划并露馅净值及考虑信息；其他外币 份额（如有）依此类推。除超过说明外，东说念主民币份额的货币单元为东说念主民币，好意思元 份额的货币单元为好意思元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品而已概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的法令及具体步调，说明基金居品的本性等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。            摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品而已概要的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品而已概要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品而已概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 而已概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前将 基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在章程报刊上，将基金招 募说明书、基金居品而已概要、              《基金合同》和基金托管条约登载在章程网站上， 并将基金居品而已概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同 时将基金合同、基金托管条约登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在章程网站露馅一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或赎回之后，基金管理东说念主应当在每个通达日后的 2 个作事日内，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅通达日的各 类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次 2 个估值日，在章程网站 露馅半年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的规划方式及考虑申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   （六）基金按期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在章程网站上，并将年度申报请示性公告登载在章程报刊上。基金年 度申报的财务管帐申报应当经允洽《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务 所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在章程网站上，并将中期申报请示性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度 申报，将季度申报登载在章程网站上，并将季度申报请示性公告登载在章程报刊 上。   《基金合同》见效不足 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期申报“影响投资者决 策的其他枢纽信息”项下露馅该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特等情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中露馅基金组搭伙产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时申报   本基金发生要紧事件，考虑信息露馅义务东说念主应当按照《信息露馅办法》的规 定编制临时申报书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；            摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 所发生变更； 东说念主变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三 十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务考虑行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 推行遏抑东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外； 准、计提方式和费率发生变更；              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 或者基金资产净值低于 5000 万元东说念主民币或等值货币情形的； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在商场精巧传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，考虑信息露馅义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开清晰。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）实施侧袋机制时间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，考虑信息露馅义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息露馅，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （十一）算帐申报   基金合同出现拒绝情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基 金财产进行算帐并制作算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在章程 网站上，并将算帐申报请示性公告登载在章程报刊上。   （十二）投资资产撑持证券的信息露馅   基金管理东说念主在基金年报及中期申报中露馅其持有的资产撑持证券总额、资产 撑持证券市值占基金净资产的比例和申报期内通盘的资产撑持证券明细。基金管 理东说念主在基金季度申报中露馅其持有的资产撑持证券总额、资产撑持证券市值占基 金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 持证券明细。   （十三）投资运动受限证券的信息露馅   基金管理东说念主应在基金投资非公诱导行股票后两个交易日内，在中国证监会规 定媒介露馅所投资非公诱导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。                摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   （十四）投资港股通标的股票的信息露馅   基金管理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和《招募说明 书》（更新）等文献中露馅参与港股通标的股票交易的考虑情况。   （十五）投资关联方基金的信息露馅   基金管理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报中露馅本基金投 资于摩根资产管理（J.P. Morgan Asset Management）旗下的公募基金的投资情况。   （十六）投资境内股指期货、国债期货、股票期权的信息露馅   基金管理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募说明书（更 新）等文献中露馅股指期货、国债期货、股票期权交易情况，包括投资政策、持 仓情况、损益情况、风险见解等，并充分揭示股指期货、国债期货、股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资政策和投资见解等。   （十七）中国证监会章程的其他信息。   六、信息露馅事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息露馅事务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主及考虑从业东说念主员不得泄露未公开露馅的基金信息。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当允洽中国证监会考虑基金信息 露馅内容与风景准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照考虑法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的各种基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按期 申报、更新的招募说明书、基金居品而已概要、基金算帐申报等公开露馅的考虑 基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊露馅本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证考虑报送信息的确凿、准确、完满、实时。   为强化投资者保护，栽植信息露馅服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会 章程之日起，按照中国证监会章程向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的 信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上露馅信息外，还不错根据需要              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 在其他大众媒介露馅信息，然而其他大众媒介不得早于章程媒介露馅信息，况兼 在不同媒介上露馅归并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金常常投资操作的前提下，自主栽植信息露馅服务的质料。具体要求应当允洽中 国证监会及自律法令的考虑章程。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计申报、法律意见书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将考虑档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照考虑法律法 规章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息露馅的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长露馅基金考虑信 息： 因暂停营业时； 资产价值时； 投资东说念主的利益，决定延长估值； 进军事故的任何情况；                  十五、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步妥洽特定资产范围            摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并看护管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃商场价钱且采用估值时刻仍导致公允价 值存在要紧不确定性的资产；             （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资 产价值存在要紧不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产。   二、侧袋机制实施时间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调度。基金 份额持有东说念主苦求申购、赎回或调度侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调度申 请将被拒却。   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在相 关公告中章程。 商证明后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或减慢 支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回 苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主草率侧袋账户份额实行寂静管理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用寂静的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金 简称+侧袋秀雅 S+侧袋账户建立日历”风景设定，同期主袋账户份额的称呼加多 大写字母 M 秀雅四肢后缀。基金通盘侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额名              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 称中的 M 秀雅。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金登记机构应以基金份额持有东说念主的原有 账户份额为基础，证明相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产统共算帐后，基金管理东说念主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及功绩   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作见解和基金功绩见解应当以主袋 账户资产为基准。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的 其他投资操作。   基金管理东说念主、考虑服务机构在展示基金功绩时，应当就前述情况进行充分的 解释说明，幸免引起投资者误会。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的休养，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定资产作 为一个举座，不行仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主将对侧袋账户单独成立账套，实行寂静核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的会 计核算应允洽《企业管帐准则》的考虑要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主不错待侧袋账户资产变现后将与处置侧袋账户资产考虑的用度 从侧袋账户中列支。   （六）基金的收益分配   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额知足基金合同收益分配条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （七）基金的信息露馅              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主应当暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金按期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户考虑信息在按期申报中单独进行露馅，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的驱动资产、驱动欠债；   （3）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）申报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产考虑的用度情况 过火他与特定资产气象考虑的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况露馅特定资产的可变现净值或净值参考 区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不四肢基金管理东说念主 对特定资产最终变现价钱的承诺；   （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及考虑风险请示。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步调、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险请示等枢纽信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时间、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、考虑用度发生情况等枢纽信息。侧袋机制实施时间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按 章程实时发布临时公告。   （八）特定资产处置算帐   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋资 产处置变现。不管侧袋账户资产是否一齐完成变现，基金管理东说念主齐应实时向侧袋 账户对应的基金份额持有东说念主支付已变现部分对应款项。   （九）侧袋的审计            摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时聘用允洽《证券法》 章程的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计意见，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的考虑事宜取得允洽 《证券法》章程的管帐师事务所的专科意见。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个作事日内，聘用于侧袋机制启用日发 表意见的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专 项审计意见，内容应包含侧袋账户的驱动资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度申报进行审计时，草率申报时间基金侧袋机制运行 考虑的管帐核算和年报露馅，推论得当步调并发表审计意见。   当侧袋账户资产一齐完成变现后，基金管理东说念主应参照基金算帐申报的考虑要 求，聘用允洽《证券法》章程的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并露馅专项审 计意见。   三、本部分对于侧袋机制的考虑章程，但凡径直援用法律法例或监管法令的 部分，如将来法律法例或监管法令修改导致考虑内容被取消或变更的，基金管理 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行得当步调后，在对基金份额持有东说念主利益无推行 性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。        十六、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后按照《信息露馅办法》的章程在章程媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行考虑步调后，《基金合同》应当拒绝：              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 基金托管东说念主连络的； 低于 5000 万元东说念主民币或等值货币情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额持 有东说念主大会；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金算帐。 金管理东说念主、基金托管东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人说念主 员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组调处收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 申报出具法律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 到限制而不行实时变现的、结算保证金考虑章程等客不雅因素，算帐期限相应顺延。                   摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的各种 基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的考虑要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经管帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小 组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及考虑文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最 低期限。                       十七、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   缔造日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   注册本钱：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555                  摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）    传真：0755-83195201    资产托管部信息露馅负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家统共由企业法东说念主办股的股 份制贸易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月得手地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10 月 5 日把持 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。为止 2025 年 3 月 31 日，本集团 总资产 125,297.92 亿元东说念主民币，高等法下本钱充足率 19.06%，权重法下本钱充 足率 15.62%。 意，更名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、居品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、名目撑持团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 261 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务经历，成为国 内第一家取得该项业务经历上市银行；2003 年 4 月，持严惩理基金托管业务。 招商银行四肢托管业务天禀最全的贸易银行之一，领有证券投资基金托管经历、 基本养老保障基金托管机构经历、受托投资管理托管业务托管经历、保障资金托 管业务经历、企业年金基金托管业务经历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）经历、私募基金业务外包服务经历、存托 凭证试点存托业务等业务经历。    招商银行资产托管引诱自身在托管行业深耕 23 年的专科才略和更动精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，戮力于成为专科更 精、科技更强、服务更佳的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 信托的各人、贴心折务的管家、让价值络续加多、客户的体验更佳”的“4+见解”， 以更动的“服务居品化”为方法论，全场所助力资管机构达成可络续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，不竭更动托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 上托管银行系统”、托管业务详细系统和“6S”托管服务步调，首家发布私募基 金绩效分析申报，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 得手托管国内第一只券商麇集资产管理遐想、第一只 FOF、第一只信托资金遐想、 第一只股权私募基金、第一家达成货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户领会、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 看护，达成从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转换，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务络续稳健发展，社会影响力不竭栽植,频年来取得业 内各种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融更动 “十 佳金融居品更动奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内 独一取得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管 银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚 洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融更动“十佳金融居品 更动奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资 产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监 会系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、寰球金融青联第五届“双 栽植”金点子决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖； 奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月 荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零 售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托 管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2019 年度优 秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公 募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国 基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021               摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 年 10 月，《证券时报》“2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好领会托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰球银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托 管业务商场更动奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国 基金业更动英华奖“托管更动奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基 金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰球性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣 获中央国债登记结算有限责任公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年 度估值业务凸起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指 数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合营伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业 英华奖-ETF20 周年超过评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海 算帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主 办的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管理竞争力研究案例发布 盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月， 在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资 产托管银行‘拓扑奖’”；2024 年 12 月，荣获《中国证券报》“ETF 金牛生态 圈超卓托管机构（银行）奖”；2024 年 12 月，荣获《2024 东方资产风浪际会》 “年度托管银行风浪奖”。2025 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责任公司 “2024 年度优秀资产托管机构”奖项、上海算帐所“2024 年度优秀托管机构” 奖项；2025 年 2 月，荣获寰球银行间同行拆借中心“2024 年度商场更动业务机 构”奖项；2025 年 3 月，荣获《中国基金报》2025 年指数生态圈英华典型案例 “指数居品托管机构”奖项。              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非推论董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董 事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中 央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公 司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长， 曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管理有限公司董事 长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董 事长，东说念主保本钱投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限责任公司董事 长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、推论董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 党委文告，2022 年 6 月起任本行行长。兼任本行香港上市考虑事宜之授权代表、 招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银 行董事长、招联徒然金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，本行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入本 行于今，历任本行合肥分行风险遏抑部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、 副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市 场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行 从业教养，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等界限有深远的研究和 丰富的实务教养。   （三）基金托管业务经营情况   为止 2025 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1598 只证券投资              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 基金。   (四) 托管东说念主的里面遏抑轨制   里面遏抑见解   招商银行确保托管业务严格死守国度考虑法律法例和行业监管轨制，坚执守 法经营、范例运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、推论机制和监督机制， 堤防和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于 查错防弊、堵塞舛误、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险遏抑轨制，确保托管 业务信息确凿、准确、完满、实时；确保内控机制、体制的不竭改进和各项业务 轨制、经过的不竭完善。   里面遏抑组织结构   招商银行资产托管业务建立三级里面遏抑及风险堤防体系：   一级里面遏抑及风险堤防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行提神 和遏抑；总行风险管理部、法律合规部、审计部寂静对资产托管业务进行评估监 督，并残暴内控栽植管理建议。   二级里面遏抑及风险堤防是招商银行资产托管部缔造风险合规管理考虑团 队，负责部门里面风险提神和遏抑，实时发现里面遏抑劣势，残暴整改决议，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室申报。   三级里面遏抑及风险堤防是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，罢黜内 遏抑衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   里面遏抑原则   （1）全面性原则。里面遏抑障翳各项业务过程和操作才略、障翳通盘团队 和岗亭，并由一齐东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以堤防风 险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寂静性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对寂静， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面遏抑的查验、评价 部门寂静于里面遏抑的建立和推论部门。   （4）灵验性原则。里面遏抑灵验性包含里面遏抑遐想的灵验性、里面遏抑            摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 推论的灵验性。里面遏抑遐想的灵验性是指里面遏抑的遐想障翳了通盘应柔软的 枢纽风险，且遐想的风险草率措施得当。里面遏抑推论的灵验性是指里面遏抑能 够按照遐想要求严格灵验推论。   （5）得当性原则。里面遏抑得当招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务经营策略、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的编削实时进行校正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公时势与我行其他业务时势隔断， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险堤防的目的。   （7）枢纽性原则。里面遏抑在达周密面遏抑的基础上，柔软枢纽托管业务 枢纽事项和高风险才略。   （8）制衡性原则。里面遏抑好像达成在托管组织体系、机组成立、权责分 配及业务经过等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   里面遏抑措施   （1）完善的轨制缔造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、管帐核算、资金算帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本章程、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构档次清晰、管理要求明确，知足风险管理全障翳的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险遏抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据推论他乡实时备份， 通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行拜访。   （3）客户而已风险遏抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户而已严格守秘，除法律法例和其他考虑章程、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东说念主泄露。   （4）信息时刻系统风险遏抑。招商银行对信息时刻系统机房、权限管理实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并成立门禁，通盘电脑成立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息时刻系统采用两地三中心的救急备份管理措施等，保证                摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 信息时刻系统的安全。   （5）东说念主力资源遏抑。招商银行资产托管部通过建立精湛的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，灵验 地进行东说念主力资源管理。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和步调   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等考虑法律法例的章程及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务才略中，基金托管东说念主对基金 管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的提取与支付情况进行查验监 督，对违反法律法例、基金合同的指示拒却推论，独立即文书基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易步调也曾见效的投资指示违反法律、 行政法例和其他考虑章程，或者违反基金合同约定，实时以书面形势文书基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应允洽法律法例及基金合同允许的休养期限。基金管 理东说念主收到文书后应实时查对质明并以书面形势向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报 中国证监会。               十八、境外投资看护人及境外托管东说念主   一、境外投资看护人   称呼：摩根资产管理 (亚太) 有限公司（以下简称“摩根资产管理”）   注册地址：香港中环干诺说念中 8 号遮打大厦 19 楼   办公地址：香港中环干诺说念中 8 号遮打大厦 19&20 楼   法定代表东说念主：Daniel Watkins   成立时间：1974 年 11 月 26 日   境外监管机关批准/注册号：AAA121                     摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   最近一个管帐年度资产管理界限*（截止至 2024 年 12 月 31 日）：1238.97 亿好意思元   考虑东说念主：Daniel Watkins   电话：(852) 2800 2800   传真：(852) 2810 1694   电子邮件：investor.services@jpmorgan.com   公司网址：www.jpmorgan.com.hk   *数据包括以摩根大通资产管理（亚太）有限公司为基金法东说念主实体的基金以 及与其签约的账户   Leon Goldfeld （高礼行），董事总司理，摩根资产管理多资产惩处决议部 资深投资组合司理，常驻香港。加入摩根资产管理前，Leon 曾任东方汇理（香 港）副首席投资官及亚洲多资产投资部总监，高盛私东说念主资产管理公司投资策略部 董事总司理，汇丰全球资产管理（香港）首席投资官，以及安盛投资管理香港地 区首席投资官。   Leon 领有墨尔本莫纳什大学规划机科学、管帐与经济学专科的学士学位， 并为又名特准金融分析师。   二、境外托管东说念主   （一）基本情况   称呼: 香港上海汇丰银行有限公司   注册地址: 香港中环皇后正途中一号汇丰总行大厦   办公地址: 香港九龙深旺说念一号, 汇丰中心一座六楼   成立日历：1865 年   管理层:   联席行政总裁: 廖宜建，罗铭哲   考虑东说念主: 钟咏苓   电话: +86 21 3888 2381   Email: sophiachung@hsbc.com.cn   公司网址: www.hsbc.com                  摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）    信用等级：步调普尔 AA-    汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。咱们通过三大环球业务：资产 管理及个东说念主银行、工商金融、环球银行及本钱商场，为约 4,100 万名客户提供服 务。咱们的业务汇注遍及欧洲、亚洲、中东及非洲、北好意思和拉好意思，障翳全球 60 个国度和地区。    “汇通全球 开更动机”乃汇丰的职责，亦然集团价值所在。咱们表露私有 的专科学问、才略、广博视线及多元不雅点，戮力为客户开拓新鲜机遇。咱们云集 东说念主才，集想广益，汇聚本钱，促进业务发展及增长，为集团的客户、雇员、投资 者、社区，以至通盘世界缔造更好意思好的将来。    汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、百慕大证券交易所上市，股东约    （二）境外托管东说念主的职责    对基金的境外财产，基金托管东说念主不错授权境外资产托管东说念主代为履行其对基金 的受托东说念主职责，包括但不限于： 付其于境外资产托    管条约下为基金托管之 QDII 客持有之投资； 务行动考虑的会    计、交易记录、并保存受托资产托管业务行动的记录、账册以过火他考虑资 料。    境外托管东说念主须促使其次托管东说念主或代表东说念主尽其合理致力于及判断力履行考虑协 议所章程之责任与义务，但境外托管东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主并无诓骗、轻薄、 特意失职之情况下，境外托管代理东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主过火董事、东说念主员过火 代理东说念主就其等因善意及恰當地履行境外资产托管条约，或依照基金托管东说念主 (或其 获授权东说念主)之教诲或所为之行径而导致托管资产遭受之任何损失、用度或任何后 果均无用负上法律责任。                    摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）    境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己诓骗、轻薄、特意失职而导致托管资 产遭受之损失(但任何附带、转折、超过、附属损伤或惩责性损伤抵偿除外)的， 基金托管东说念主应当承担相应责任。在决定境外托管东说念主是否有罪状、轻薄等不当行径， 应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的条约的适用法律及当地的证券商场成例 决定。                       十九、考虑服务机构 一、基金销售机构：    代销机构名单请详见基金管理东说念主网站。    基金管理东说念主不错根据情况变更、加多或者减少销售机构，并在基金管理东说念主网 站公示最新的销售机构名单。各销售机构具体销售时间以及提供的基金销售服务 可能有所各异，具体请看护各销售机构。 二、基金登记机构： 摩根基金管理（中国）有限公司（同上） 三、讼师事务所与承办讼师： 称呼：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 考虑电话：021-5115 0298 传真：021-5115 0398 考虑东说念主：刘佳 承办讼师：刘佳、姜亚萍 四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特等普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层                     摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层 推论事务合伙东说念主：邹俊 电话： +86 (21) 2212 2888 传真： +86 (21) 6288 1889 考虑东说念主：倪益 承办注册管帐师：王国蓓、倪益                      二十、基金合同的内容纲目    一、基金的基本情况    基金称呼：摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)    基金的类别：基金中基金（QDII）    基金的运作方式：契约型通达式    注册文号：中国证监会证监许可2023111 号    基金管理东说念主：摩根基金管理（中国）有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司    二、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主及基金托管东说念主的权利义务    （一）基金份额持有东说念主的权利与义务    基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主四肢《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    除法律法例另有章程或本基金合同另有约定外，本基金归并类别每份基金份 额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）根据基金合同的约定，照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项把持表决权；   （6）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （7）查阅或者复制公开露馅的基金信息而已；   （8）监督基金管理东说念主的投资运作；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并死守《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息露馅，实时把持权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拒绝的 有限责任；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）推论见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）配合提供法律法例章程的信息而已及身份评释文献，配合完成投资者 得当性管理、非住户金融账户涉税信息的尽责考查、反洗钱及反恐怖融资等监管 章程的作事；   （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂静运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及考虑法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度考虑法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换或责任拒绝时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的考虑行径进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及考虑法律章程决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及调度申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司把持考虑权利，为基金的利 益把持因基金财产投资于证券、基金所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益把持诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在允洽考虑法律、法例的前提下，制订和休养考虑基金认购、申购、 赎回、调度和非交易过户的业务法令，通达其他销售币种基金份额的申购、赎回 等业务；   （17）具备下列情形之一的，基金管理东说念主有权根据考虑反洗钱及反恐怖融资            摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 法律法例要求采用相应的风险管理措施： 恐怖行动组织及恐怖行动东说念主员名单；联合国、其他国际组织、其他国度（地区） 发布的且得到我国承认的制裁决议名单；基金管理东说念主洗钱风险管理作事中发现的 需要监测柔软的组织或东说念主员名单； 事理怀疑基金份额持有东说念主涉嫌洗钱、恐怖融资或其他犯科积恶行径，要求基金份 额持有东说念主提供评释身份、交易正当性、确凿性等考虑材料，基金份额持有东说念主无合 理事理拒却配合； 在疑窦且基金份额持有东说念主无合理事理拒不配合管理东说念主的客户身份从头识别，经评 估超出基金管理东说念主风险管理才略的；   （18）遴荐、更换或扬弃境外投资看护人；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以淳厚信用、严慎辛勤的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寂静，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券、基金投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他考虑章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   （8）采用得当合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法允洽《基金合同》等法律文献的章程，按考虑章程规划并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他考虑章程，履行信息露馅及 申报义务；   （12）保守基金贸易机密，不泄露基金投资遐想、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他考虑章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科看护人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额持有 东说念主分配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他考虑章程召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关而已不低于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在章程时间发出，况兼 保证投资者好像按照《基金合同》章程的时间和方式，随时查阅到与基金考虑的 公开而已，并在支付合理成本的条件下得到考虑而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临完毕、照章被扬弃或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有            摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理考虑基 金事务的行径承担责任；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益把持诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 见效，基金管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存款利 息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推论见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）应确保向托管东说念主提供的相应而已、文献、信息等均为完满、准确、合 法、灵验；   （28）基金管理东说念主应按照《中华东说念主民共和国反洗钱法》等考虑反洗钱的法律、 行政法例和监管要求履行反洗钱义务，包括但不限于客户尽责考查、客户身份和 交易而已留存、资金起头和用途正当性审查、可疑交易申报、客户风险等级分离、 名单筛选等，按监管章程保存考虑身份信息、而已，并对照章履行反洗钱及反恐 怖融资义务所取得的客户身份而已和交易信息应当给予守秘，并为托管东说念主开展反 洗钱作事提供充分的协助，法律法例另有章程的除外；   （29）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；            摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   （4）根据考虑商场法令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户、为基金办理证券、基金交易资金算帐；   （5）基金管理东说念主更换或职责拒绝时，提名新的基金管理东说念主；   （6）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （7）遴荐、更换或扬弃境外托管东说念主并与之签署考虑条约；   （8）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以淳厚信用、辛勤尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业场所，配备有余的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寂静；对所托管的不同的基金分别成立账户，寂静核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互寂静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过火他考虑章程外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金坚定的与基金考虑的要紧合同及考虑凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户及投资所 需的其他账户，按照《基金合同》及《托管条约》的约定，根据基金管理东说念主的投 资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易机密，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过火他 考虑章程另有章程外，在基金信息公开露馅前给予守秘，不得向他东说念主泄露，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服 务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主规划的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动考虑的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说            摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 明基金管理东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管条约》的 章程进行；如果基金管理东说念主有未推论《基金合同》及《托管条约》章程的行径， 还应当说明基金托管东说念主是否采用了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他考虑而已不低于法 律法例章程的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名 册；   （13）按章程制作考虑账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或考虑章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他考虑章程，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管条约》的章程监督基金管理东说念主 的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临完毕、照章被扬弃或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会 和银行业监督管理机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，应承担与 其罪状相得当的抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）推论见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）遴荐允洽《试行办法》第十九条章程的境外托管东说念主。对基金的境外财 产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责；境外托管东说念主在履行职 责过程中，因自己罪状、轻薄原因而导致的基金财产受损的，基金托管东说念主承担相 应责任；在决定境外托管东说念主是否存在罪状、轻薄等不当行径时，应根据基金托管 东说念主与境外托管东说念主之间的条约适用法律及当地的法律法例、证券商场成例决定；但             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 基金托管东说念主已按照严慎、尽责的原则遴荐、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管 东说念主已按照当地法律法例的要求托管资产的前提下，对境外托管东说念主的收歇而产生的 损失，托管东说念主不承担责任；   （23）保护基金份额持有东说念主利益，按照章程对基金日常投资行径和资金汇出 入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入犯科、违纪，应当实时向中国证 监会、外管局申报；   （24）每月结果后在法律法例章程的时限内，向中国证监会和外管局申报基 金管理东说念主境外投资情况，并按考虑章程进行国际进出申报；   （25）办理基金管理东说念主就管理本基金的考虑结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民 币资金结算业务（如有）；   （26）基金托管东说念主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资 金往来、托付及成交记录等考虑而已，其保存的时间应当不少于 20 年；   （27）实时将公司行径信息文书基金管理东说念主；   （28）法律法例、《基金合同》章程的其他义务，以及中国证监会、外管局 章程的其他义务。   三、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步妥洽法令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会未缔造日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的 运作需要，基金份额持有东说念主大会不错缔造日常机构，日常机构的缔造与运作应当 根据考虑法律法例和中国证监会的章程进行。   （一）召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）  （4）调度基金运作方式；  （5）休养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金步调或提高销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资见解、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会步调；  （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 东说念主利益无推行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商 后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：  （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收 费方式、休养基金份额类别成立，接受其它币种的申购、赎回，加多、减少或调 整基金销售币种；  （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；  （5）基金管理东说念主、销售机构、登记机构休养考虑基金申购、赎回、调度、 基金交易、非交易过户、转托管等业务的法令；  （6）推出新业务或新服务；  （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。  （二）会议召集东说念主及召集方式            摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 金管理东说念主召集； 残暴书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合； 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主残暴书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告残暴提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 （含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主残暴书面 提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知残暴提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合； 归并事项要求召开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的， 单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行 召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金 份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得隔绝、干豫； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时间、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议形势；             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   （2）会议拟审议的事项、议事步妥洽表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通讯方式、托付的公证机关过火联 系方式和考虑东说念主、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释允洽法律法例、《基金合 同》和会议文书的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记而已 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若到             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额 持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益 登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形势或大会公告载明的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内连 续公布考虑请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书章程的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文书不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本 东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额持 有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份 额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三 分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托付东说念主办有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错采用书面、汇注、电话或其他方式进行表              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 面、汇注、电话或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与步调   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主办东说念主按照下列第（七）条章程步调确定 和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主作 为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办 基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和考虑方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和超过决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以超过决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有章程或《基金合同》另有约定外，调度基金运作方式、更换基金管理东说念主或者 基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、与其他基金合并以超过决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯把柄评释，不然提交 允洽会议文书中章程的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 允洽会议文书章程的表决意见视为灵验表决，表决意见磨蹭不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法令的前提下，具体法令以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议入手 后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。  （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东说念主应当就地公布从头清 点结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）见效与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。  基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起按照《信息露馅办法》的章程在章程 媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推论见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有管制力。  （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特等约定  若本基金实施侧袋机制，则考虑基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若考虑 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例：               摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日考虑基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日考虑基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日考虑基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）考虑基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归并主侧袋账户 内的归并类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东说念主大会的考虑章程以本节特等约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文考虑约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步调、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监 管法令修改导致考虑内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致 并履行得当步调后，在对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响的前提下，可直 接对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   四、基金收益分配原则、推论方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其 他收入扣除考虑用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收 益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指为止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 金红利或将现款红利按除权日除权后的该类基金份额净值自动转为该类基金份 额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分配方式是现款分成。如果 投资者遴荐或默许遴荐现款分成形势，则好意思元份额（好意思元份额又分为好意思元现钞份 额和好意思元现汇份额）以好意思元现汇进行现款分成，东说念主民币各种基金份额以东说念主民币进 行现款分成；如果遴荐红利再投资形势，则归并类别基金份额的分成资金将按除 权日除权后的该类别基金净值转成相应的归并类别的基金份额；份额持有东说念主可对 不同类别份额分别遴荐不同的分成方式，但归并份额持有东说念主办有的归并类别的基 金份额只可遴荐一种分成方式； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值； 对于外币认购、申购的份额，由于汇率等因素影响，存在收益分配后外币折算净 值低于对应的基金份额面值的可能； C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不 同，本基金归并类别的每份基金份额享有同瓜分配权； 金额按收益分配基准日中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对外币汇率中间价折算 为相应的外币金额。折算的每 10 份好意思元份额的分成金额精准到 0.001 好意思元，小               摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 数点后第 4 位舍去；   在不违反法律法例章程及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无推行 不利影响的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分配原则和支付方式进行休养，不 需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决议的确定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息露馅办法》的考虑章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的规划方法，依照《业务法令》推论。   （七）实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规 定或考虑公告。   五、基金用度计提方法、计提步妥洽支付方式   （一）基金用度的种类              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 场开户、交易、算帐、登记等各项用度）以及与投资其他基金份额考虑的申购赎 回费等销售用度和交易费； 管行垫付资金所产生的合理用度）； 征费、关税、印花税、交易过火他税收及预扣提税（以及与前述各项考虑的任何 利息、罚款及用度）以及考虑手续费、汇款费、基金的税务代理费、税务看护人费 等； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提步妥洽支付方式   基金的管理费包含基金管理东说念主的管理费和境外投资看护人的投资看护人费（如 有）两部分，其中境外投资看护人的投资看护人费在境外投资看护人与基金管理东说念主坚定 的投资看护人合同中进行约定。   本基金的管理费按前一天然日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的 规划方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一天然日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   基金的托管费包含基金托管东说念主的托管费和境外托管东说念主的托管费两部分。              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一天然日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费 的规划方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一天然日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金东说念主民币 A 类基金份额和好意思元份额不收取销售服务费，东说念主民币 C 类基 金份额的销售服务费按前一日东说念主民币 C 类基金份额资产净值的 0.4%年费率计 提。销售服务费的规划方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为东说念主民币 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为东说念主民币 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理东说念主的基金行销告白 费、促销行动费、基金份额持有东说念主服务费等。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－13 项用度，根据考虑法例及相应协 议章程，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户考虑的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，考虑用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程或考虑公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度或投资商场所在国 家或地区的税收法律、法例推论。除因基金管理东说念主或基金托管东说念主轻薄、特意行径 导致基金在税收方面的损失外，基金管理东说念主和基金托管东说念主不承担责任。   基金财产投资的考虑税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度考虑税收征收的章程代扣代缴。   六、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资见解   通过全球化的资产配置和组合管理，灵验地分散投资风险；在镌汰组合波动 性的同期，达成资产的永久升值。   （二）投资范围   本基金可投资于境外商场和境内商场。   境外商场投资器具包括已与中国证监会签署双边监管合营见原备忘录的国 家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括通达式基金和交易型通达式指 数基金（ETF））；已与中国证监会签署双边监管合营见原备忘录的国度或地区证 券商场挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公 司债券、可调度债券、住房按揭撑持证券、资产撑持证券等及经中国证监会认同 的国际金融组织刊行的证券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、 贸易单子、回购条约、短期政府债券等货币商场器具；与固定收益、股权、信用、 商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监 会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖居品；以及法律法                摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须允洽中国证监会考虑章程。   境内商场投资器具包括照章刊行或上市的股票、港股通标的股票、存托凭证、 债券（国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转 换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、中期单子、短期融资券、超短期融 资券等）、资产撑持证券、债券回购、银行存款、同行存单、养殖器具（包括股 指期货、国债期货、股票期权等），以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具，但须允洽中国证监会考虑章程。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当 步调后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于已与中国证监会签署双边监管合营谅 解备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括通达式基金和交 易型通达式指数基金（ETF））的投资比例不低于基金资产的 80%，投资于权益 类居品及另类居品的比例不越过基金资产的 40%，每个交易日日终在扣除应缴纳 的交易保证金后，基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不 低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。本基金投资于香港股票商场可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投 资额度或内地与香港股票商场交易互联互通机制进行投资，港股通标的股票投资 占境内股票资产的比例不越过 50%。   如法律法例或中国证监会允许，基金管理东说念主在履行得当步调后，不错休养上 述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金将根据风险预算、收益见解、管制条件来制定投资见解，并据此制定 投资决议，即构建策略性资产配置框架。在此基础之上，本基金将通过芜俚的策 略遴荐和基金司理的主不雅分析来构建投资组合。在当前阶段，基金管理东说念主将精选 摩根资产管理（J.P. Morgan Asset Management）旗下采用不同投资策略及投资流 程的基金四肢投资标的；同期，基金司理将引诱定量和定性的不雅点，对资产和策 略进行主动管理，构建 FOF 投资组合。本基金将保持络续的策略评估和投资监 控，通过按期转头和休养机制，以达成居品的见解收益。   具体来说，本基金采用“从上至下”的资产配置和“从下到上”的基金遴荐、                     摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 定量研究与定性研究相引诱的投资策略进行投资组合的构建。    本基金在大类资产配置层面将贯彻“从上至下”的资产组合配置策略，通过 分析全球宏不雅经济环境和经济政策，分析和比较股票、债券、巨额商品、另类资 产和现款等多元资产的预期风险收益特征，同期柔软宏不雅经济的动态变化和商场 趋势，根据盈利增长，流动性，估值水平，投资主体行径，商场姿首等因素进行 详细判断，积极地休养各种资产在投资组合中的比例，在灵验遏抑风险的前提下， 运用定性和定量相引诱的方式确定基金资产配置永久比例。    本基金将根据全球经济以及区域化经济发展、不同国度或地区经济体的宏不雅 经济变化和经济增长情况，以及各证券商场的弘扬、全球本钱的流动情况，挑选 部分特定国度或地区四肢重心投资对象，加多该见解商场在资产组合中的配置比 例。本基金管理东说念主在确定国度或地区配置比例后，将动态追踪列国度或地区的权 重，对其估值水平及风险收益特征进行研究并引诱风险预算确定超配和低配比 例。    本基金力图在遏抑成本的同期，达成基金资产在国度或地区间的灵验配置以 及在重心投资区域的最优配置，构建具备络续增长后劲的资产组合。本基金将定 期对区域资产配置进行必要的休养。    本基金通过定量分析策略和定性分析策略相引诱的方式优选标的基金，通过 分析各标的基金的定量见解以及定性见解，挑选出合适的基金组成标的基金池。 再对标的基金池中的基金进行筛选和配置，深远了解标的基金的具体策略及投资 界限，对标的基金投资司理的优势及自如性进行分析，将资产分散投资于不同投 资策略的基金，构建基金投资组合。    面前本基金将主要投资于摩根资产管理（J.P. Morgan Asset Management）旗 下的公募基金，并根据定量及定性分析策略优选标的基金。摩根资产管理（J.P. Morgan Asset Management）主若是指与基金管理东说念主存在关联关系的摩根资产管理 关联的法东说念主实体，包括但不限于 JPMorgan Funds (Asia) Limited、JPMorgan Asset Management (UK) Limited 等。                   摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）    将来基金管理东说念主将本着审慎尽责的原则，可将投资范围迟缓膨胀至其他境外 管理东说念主旗下的公募基金，以丰富本基金的投资组合。    本基金对标的基金的用度、收益和风险进行定量分析，遴荐成立时间较长或 有较长的可回溯历史功绩的标的基金。主要柔软以下几个定量见解：    ①费率水平（Expense Ratio）    检会基金的管理费（Management Fee）、申购费（Front Load/Initial Charge 等）、 赎回费（Redemption Fee/Exit Charge 等）、功绩提成（Performance Fee）和销售 用度（Distribution Fee）等，遴荐详细费率较低的标的基金。    ②收益分析（Performance Analysis）    分析基金在不同商场环境下的历史收益弘扬，包括历史收益（Return）和夏 普比率（Sharp Ratio）等，分析基金的收益弘扬是否和基金的投资见解、投资策 略相允洽。    ③风险分析（Risk Analysis）    分析基金的历史回撤（Drawdown）和波动率（standard deviation），遴荐总 体投资风险水平得当可控的基金。    本基金通过对每只备选基金进行电话会议、持重拜访和对其主要客户的问卷 考查等方式，在充分了解基金管理公司、基金居品和投资团队的基础上，最终选 择投研团队自如、投研实力特出、风险内控轨制完备和永久可查功绩精湛的基金。 主要柔软以下几个定性见解：    ①基金公司：公司历史、股东结构、管理界限、居品种类、竞争优势、主要 客户和法律纠纷等。    ②基金司理：投资理念、投资优势、自如性、从业教养、所管理其他基金的 气象等。   ③投资经过：基金决策机制、功绩增长模式（依靠东说念主员如故依靠经过）、投 资东说念主员和研究东说念主员的权责分离、研究优势、信息起头和寂静研究机构和卖方机构 研究撑持等。   ④风险遏抑：公司风控体系、经过、职工风险意志、风险事故讨教旅途和重               摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 大事件的救急处理决议。    本基金可本着严慎和风险可控的原则，限度投资于经中国证监会允许的各种 金融养殖居品，如期货、期权、权证、远期合约、掉期以过火他养殖器具。本基 金投资于金融养殖品主若是为了避险和升值、管理汇率风险，以便更好地达成基 金的投资见解。本基金投资于各种金融养殖品的一齐敞口不高于基金资产净值的    将来，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，基金可相应休养和更新考虑投 资策略，并在更新招募说明书中公告。    本基金将采用从下到上的分析方法，以企业基本面研究为中枢，并引诱股票 价值评估，精选具有较强竞争优势且估值合理的股票构建投资组合。本基金将全 面深远地把捏上市公司基本面，运用公司研究平台和股票估值体系，详细计划未 来成长性、盈利才略、所处行业出息等因素，深远发掘股票内在价值，引诱商场 估值水温和股市投资环境，遴荐合适标的进行投资。    本基金可通过港股通机制投资于香港股票商场。对于港股投资，本基金将结 合宏不雅基本面，包含资金流向等对香港上市公司进行初步判断，并引诱产业趋势 以及公司发展出息从下到上进行布局，从公司贸易模式、居品更动及竞争力、主 营业务收入起头和区域散布等多维度进行考量，挖掘优质企业。同期，柔软港股 中的稀缺行业和标的，与 A 股形成互补。    本基金将从上至下地甄选行业，通过对行业政策、景气度、估值引诱力比较、 商场预期等步调确定行业配置决议，并通过从下到上方法分析个股，引诱各项定 量和定性见解挑选出最具飞腾后劲的标的。    本基金将在遏抑商场风险与流动性风险的前提下，根据对财政政策、货币政 策的深远分析以及对宏不雅经济的络续追踪，引诱不同债券品种的到期收益率、流 动性、商场界限等情况，活泼运用久期策略、期限结构配置策略、信用债策略、 可转债/可交债策略等多种投资策略，实施积极主动的组合管理，并根据对债券              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 收益率弧线形态、息差变化的展望，对债券组合进行动态休养。   本基金详细计划商场利率、刊行条件、撑持资产的组成及质料等因素，主要 从资产池信用气象、失言考虑性、历史失言记录和损失比例、证券的信用增强方 式、利差补偿进程等方面对资产撑持证券的风险与收益气象进行评估，在严格控 制风险的情况下，确定资产合理配置比例，在保证资产安全性的前提条件下，以 期取得永久自如收益。   本基金将根据本基金的投资见解和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的深远研究判断，进行存托凭证的投资。   （四）投资限制   （A）投资组合限制   （1）本基金投资于已与中国证监会签署双边监管合营见原备忘录的国度或 地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括通达式基金和交易型通达式指数基 金（ETF））的投资比例不低于基金资产的 80%；投资于权益类居品及另类居品 的比例不越过基金资产的 40%；   （2）每个交易日日终在扣除应缴纳的交易保证金后，基金保留的现款或者 到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金投资比例不允洽上述第（1）项章程投资比例的，基金管理东说念主应 当在 30 个交易日内进行休养；不允洽上述第（3）项章程投资比例的，基金管理 东说念主应当在 10 个交易日内进行休养。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。   （1）每只境外基金投资比例不越过本基金基金资产净值的 20%。本基金投 资境外伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金；   （2）本基金不得投资于以下基金：                摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   （3）本基金持有归并家银行的存款不得越过基金资产净值的 20%，其中银 行应当是中资贸易银行在境外缔造的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监 会认同的信用评级机构评级的境外银行，但存放于境表里托管账户的存款不错不 受上述限制；   （4）本基金持有归并机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券（不包 括境外基金）市值不得越过基金资产净值的 10%；   （5）本基金持有与中国证监会签署双边监管合营见原备忘录国度或地区以 外的其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得越过基金资产净值的   （6）基金管理东说念主管理的一齐基金持有任何一只境外基金，不得越过该境外 基金总份额的 20%；   （7）为应付赎回、交易算帐等临时用途借入现款的比例不得越过基金资产 净值的 10%；   （8）基金不得购买证券用于遏抑或影响刊行该证券的机构或其管理层。基 金管理东说念主管理的一齐基金不得持有归并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总 量。前述投资比例限制应当合并规划归并机构境表里上市的总股本，同期应当一 并规划全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定营救有的股本权 证把持调度；   （9）基金持有非流动性资产市值不得越过基金净值的 10%。前述非流动性 资产是指法律或《基金合同》章程的运动受限证券以及中国证监会认定的其他资 产；   （10）金融养殖品投资      本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投契或放 大交易，同期应当严格死守下列章程：              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 资柜台交易养殖品支付的驱动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。 求：      ①通盘参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有不低于中国证监会 认同的信用评级机构评级。      ②交易敌手方应当至少每个作事日对交易进行估值，况兼基金可在职何时候 以公允价值拒绝交易。   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得越过基金资产净值的 20%。 交包括养殖品头寸及风险分析年度申报。   （11）本基金不错参与证券假贷交易、况兼应当死守下列章程： 的信用评级机构评级。 值的 102%。 息和分成。一朝借方失言，本基金根据条约和考虑法律有权保留和处置担保物以 知足索赔需要。   ①现款；   ②存款评释；   ③贸易单子；   ④政府债券；   ⑤中资贸易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金 融机构（四肢交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可扬弃信用证。 内要求送还任一或通盘已借出的证券。             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   （12）基金不错根据常常商场成例参与正回购交易、逆回购交易，况兼应当 死守下列章程： 会认同的信用评级机构信用评级。 金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方失言，本基金根据条约和考虑法律 有权保留或处置卖出收益以知足索赔需要。 利息和分成。 购入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方失言，本基金根据条约和考虑 法律有权保留或处置已购入证券以知足索赔需要。 损失负相应责任。   （13）基金参与证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未送还证券总市 值或通盘已售出而未回购证券总市值均不得越过基金总资产的 50%。前述比例限 制规划，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得计入 基金总资产。   （14）因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理 东说念主之外的因素致使基金投资不允洽上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 30 个交易日内进行休养，但中国证监会章程的特等情形除外。   （1）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股共计规划），其市值不越过基金资产净值的 10%；   （2）本基金管理东说念主管理的一齐基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股共计规划），不越过该证券的 10%；   （3）本基金管理东说念主管理的一齐通达式基金持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不超该公司可运动股票的 15%；   （4）本基金管理东说念主管理的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股                摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 票，不越过该公司可运动股票的 30%；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产撑持证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的一齐资产撑持证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产撑持证券的比例，不得超 过该资产撑持证券界限的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产撑持 证券，不得越过其各种资产撑持证券共计界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产撑持证 券。基金持有资产撑持证券时间，如果其信用等级下降、不再允洽投资步调，应 在评级报揭发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%，本基金在寰球银行间同行商场中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过该基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不允洽该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过 基金资产净值的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值 不得越过基金持有的股票总市值的 20%；本基金管理东说念主应当按照中国金融期货交 易所要求的内容、风景与时限向交易所申报所交易和持有的卖出期货合约情况、 交易目的及对应的证券资产情况等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，共计（轧差规划）应当允洽基金合同对于股票投资比例的考虑约 定；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 越过上一交易日基金资产净值的 20%；             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   （14）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过 基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差规划）应当允洽基 金合同对于债券投资比例的考虑约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金资产净值的 30%；   （15）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值 与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产撑持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等。若本基金在交易日日终未持有股指期货、国债期货合约， 则不受此条件管制；   （16）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资 产净值的 10%；本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认 沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交易所法令认同的可冲抵期权保证 金的现款等价物；本基金未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。 其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规划；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）本基金投资于香港股票商场可通过及格境内机构投资者（QDII）境 外投资额度或内地与香港股票商场交易互联互通机制进行投资，港股通标的股票 投资占境内股票资产的比例不越过 50%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推论，并与 境内上市交易的股票合并规划，法律法例或监管机构另有章程的从其章程；   （20）法律法例和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述（9）、（12）、（17）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不允洽前款所章程比例限 制的，基金管理东说念主应在 10 个交易日内进行休养；法律法例或监管部门另有章程 的，从其章程。                  摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 允洽基金合同的考虑约定。在上述时间，本基金的投资范围、投资策略应当允洽 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日 起入手。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行得当步调后，则本基金投资不再受考虑限制，不需要经基金份额持有东说念主大会 审议。   （B）拦阻行径 拦阻从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；      （4）购买不动产；      （5）购买房地产典质按揭；      （6）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；      （7）购买什物商品；      （8）除应付赎回、交易算帐等临时用途之外，借入现款。临时用途借入现 金的比例不得越过基金资产净值的 10%；      （9）利用融资购买证券，但投资金融养殖品以及法律法例及中国证监会另 有章程的除外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；      （11）径直投资与什物商品考虑的养殖品；   （12）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）从事内幕交易、把持证券价钱过火他不朴直的证券交易行动；   （14）其时灵验的法律法例、中国证监会及基金合同章程拦阻从事的其他行 为。             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 推行遏抑东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当允洽基金的投资见解和投资策略，罢黜 基金份额持有东说念主利益优先的原则，堤防利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场公道合理价钱推论。考虑交易必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例给予露馅。由于基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的数据不准确、不足 时，导致监管申报数据不准确，由基金管理东说念主承担相应责任。要紧关联交易应提 交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂静董事通过。基金管理东说念主董 事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   本基金投资基金管理东说念主或基金管理东说念主关联方管理基金的情况，不属于前述重 大关联交易，然而应当按照法律法例或监管章程的要求履行信息露馅义务。   （1）不公道对待不同基金财产或不同投资者；   （2）除法律法例章程之外，向任何第三方泄露基金或投资者而已；   （3）中国证监会拦阻的其他行径。   七、基金净值信息的规划方法和公告方式   （一）估值方法   上市运动的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘 价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，休养最 近交易市价，确定公允价钱。   本基金投资境内存托凭证的估值核算，依照境内上市的股票推论。   （1）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并 股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度刊行未上市的股票，采用估值时刻确定公允价值，在估值时刻难             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公诱导行有明确锁按期的股票，归并股票在交易所上市后，按交 易所上市的归并股票的收盘价估值；非公诱导行且处于明确锁按期的股票，按监 管机构或行业协会的考虑章程确定公允价值；   （1）境内债券 外），及第估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估 值机构由基金管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定。 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环 境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考 访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，休养最近交易市价，确定公允价钱。   交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），及第第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。 交易所上市的资产撑持证券，采用估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 估值时刻确定公允价值。   （2）境外债券 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如 最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化因素，休养最近交易市价，确定公允价钱；               摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，休养最近交易市价，确定公允价 格； 作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值，其中闇练商场的债券按估值日 的最近买价估值，新兴商场的债券按估值日的最近买价和卖价的均值估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   境外公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。 估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （1）上市运动的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 要紧变化因素，休养最近交易市价，确定公允价钱；   （2）通达式基金的估值以其在估值日公布的净值进行估值，通达式基金未 公布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。   （1）上市运动养殖品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市养殖品按成本价估值，如成本价不行反应公允价值，则采用估 值时刻确定公允价值；若养殖品价钱无法通过公开信息取得，由基金管理东说念主负责 从其经纪商处取得，并实时见告基金托管东说念主。 交易的有价证券投资按估值日在证券交易所挂牌的该证券投资的收盘价估值；估 值日莫得交易的，按最近交易日的收盘价估值；未上市交易的其他有价证券投资              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 按公允价估值。 估值。 被以为采用了得当的估值方法。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   估值规划中触及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等中国东说念主民银行或其授权机 构公布了东说念主民币汇率中间价的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准： 估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与主要货币的中间价。主要外汇 种类以中国东说念主民银行或其授权机构最新公布为准。   若触及中国东说念主民银行或其授权机构未公布东说念主民币汇率中间价的，届时以基金 托管东说念主和基金管理东说念主约定的方式取得。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理 公开外汇商场交易价钱为准。 各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程休养或其他原 因导致基金推行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在考虑税金休养日 或推行支付日进行相应的估值休养。   对于非代扣代缴的税收，基金管理东说念主不错聘用税收看护人对考虑投资商场的税 收情况给予意见和建议。境外托管东说念主根据基金管理东说念主的教诲具体协调基金在外洋 税务的申报、缴纳及提取税收返还等考虑作事。基金管理东说念主或其聘用的税务看护人 对最终税务的处理的确凿准确负责。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及考虑法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据考虑法律法例，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金考虑的会 计问题，如经考虑各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值的规划结果对外给予公布。   （二）估值步调 基金份额的基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金资产净值除以当日 该类基金份额的余额数目规划，本基金好意思元份额的基金份额净值以东说念主民币 A 类 基金份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算，东说念主民币各种 基金份额的基金份额净值均精准到 0.0001 元，好意思元份额的基金份额净值精准到 基金管理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有章程 的，从其章程。 根据法律法例或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基 金资产估值后，将估值结果以经两边约定认同的方式发送至基金托管东说念主。基金托 管东说念主对净值规划结果复核证明后，签章并以两边约定认同的方式传送给基金管理 东说念主，由基金管理东说念主按章程对外公布。   （三）基金净值信息   《基金合同》见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在章程网站露馅一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或赎回之后，基金管理东说念主应当在每个通达日后的 2 个作事日内，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅通达日的各 类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次 2 个估值日，在章程网站 露馅半年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   八、基金合同的拒绝事由、步调与基金资产的算帐             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后按照《信息露馅办法》的章程在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行考虑步调后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主连络的； 低于 5000 万元东说念主民币或等值货币情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额持 有东说念主大会；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金算帐。 金管理东说念主、基金托管东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人说念主 员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组调处收受基金；              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 申报出具法律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 到限制而不行实时变现的、结算保证金考虑章程等客不雅因素，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的各种 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的考虑要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经管帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小 组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及考虑文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最 低期限。   九、争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》考虑的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有管制力。除非仲裁裁决另有 决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续诚挚、辛勤、尽责 地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港超过行政区、澳门 超过行政区和台湾地区法律）统领，并从其解释。   十、基金合同的存放地及投资者取得方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。             二十一、基金托管条约的内容纲目   一、托管条约当事东说念主 书第五章） 章）   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据考虑法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资品种遴荐步调的，基金管理东说念主应预先或按期向基金托管东说念主提供投资 品种池，以便基金托管东说念主对基金推行投资是否允洽基金合同对于投资品种遴荐标 准的约定进行监督。   本基金可投资于境外商场和境内商场。   境外商场投资器具包括已与中国证监会签署双边监管合营见原备忘录的国 家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括通达式基金和交易型通达式指 数基金（ETF））；已与中国证监会签署双边监管合营见原备忘录的国度或地区证             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 券商场挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公 司债券、可调度债券、住房按揭撑持证券、资产撑持证券等及经中国证监会认同 的国际金融组织刊行的证券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、 贸易单子、回购条约、短期政府债券等货币商场器具；与固定收益、股权、信用、 商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监 会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖居品；以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须允洽中国证监会考虑章程。   境内商场投资器具包括照章刊行或上市的股票、港股通标的股票、存托凭证、 债券（国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转 换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、中期单子、短期融资券、超短期融 资券等）、资产撑持证券、债券回购、银行存款、同行存单、养殖器具（包括股 指期货、国债期货、股票期权等），以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具，但须允洽中国证监会考虑章程。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当 步调后，不错将其纳入投资范围。   如投资优先股，基金管理东说念主需提前见告基金托管东说念主优先股类型是否为非参与 性优先股。   （1）基金的投资组合应罢黜以下限制： 区证券监管机构登记注册的公募基金（包括通达式基金和交易型通达式指数基金 （ETF））的投资比例不低于基金资产的 80%；投资于权益类居品及另类居品的 比例不越过基金资产的 40%； 期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金投资比例不允洽上述第 1）项章程投资比例的，基金管理东说念主应当                摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 在 30 个交易日内进行休养；不允洽上述第 3）项章程投资比例的，基金管理东说念主 应当在 10 个交易日内进行休养。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。   （2）本基金境外投资应罢黜以下限制： 境外伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金；   ①其他基金中基金；   ②聚合基金（A Feeder Fund）；   ③投资于前述两项基金的伞型基金子基金； 应当是中资贸易银行在境外缔造的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会 认同的信用评级机构评级的境外银行，但存放于境表里托管账户的存款不错不受 上述限制； 境外基金）市值不得越过基金资产净值的 10%； 的其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得越过基金资产净值的 10%， 其中持有任一国度或地区商场的证券资产不得越过基金资产净值的 3%； 金总份额的 20%； 值的 10%； 管理东说念主管理的一齐基金不得持有归并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量。 前述投资比例限制应当合并规划归并机构境表里上市的总股本，同期应当一并计 算全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定营救有的股本权证行 使调度； 产是指法律或《基金合同》章程的运动受限证券以及中国证监会认定的其他资产；             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投契或放 大交易，同期应当严格死守下列章程：   ①本基金的金融养殖品一齐敞口不得高于基金资产净值的 100%。   ②本基金投资期货支付的驱动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资 柜台交易养殖品支付的驱动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。   ③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当允洽以下要求：   a）通盘参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有不低于中国证监 会认同的信用评级机构评级。   b）交易敌手方应当至少每个作事日对交易进行估值，况兼基金可在职何时 候以公允价值拒绝交易。   c）任一交易敌手方的市值计价敞口不得越过基金资产净值的 20%。   ④基金管理东说念主应当在本基金管帐年度结果后 60 个作事日内向中国证监会提 交包括养殖品头寸及风险分析年度申报。   ⑤本基金不得径直投资与什物商品考虑的养殖品。   ①通盘参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构评级。   ②应当采用市值计价轨制进行休养以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102%。   ③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息 和分成。一朝借方失言，本基金根据条约和考虑法律有权保留和处置担保物以满 足索赔需要。   ④除中国证监会另有章程外，担保物不错是以下金融器具或品种：   a）现款；   b）存款评释；   c）贸易单子；   d）政府债券；   e）中资贸易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 融机构（四肢交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可扬弃信用证。   ⑤本基金有权在职何时候拒绝证券假贷交易并在常常商场成例的合理期限 内要求送还任一或通盘已借出的证券。   ⑥基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责任。 守下列章程：   ①通盘参与正回购交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会 认同的信用评级机构信用评级。   ②参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行休养以确保现款 不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方失言，本基金根据条约和考虑法律有 权保留或处置卖出收益以知足索赔需要。   ③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、 利息和分成。   ④参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行休养以确保已购 入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方失言，本基金根据条约和考虑法 律有权保留或处置已购入证券以知足索赔需要。   ⑤基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损 失负相应责任。 或通盘已售出而未回购证券总市值均不得越过基金总资产的 50%。前述比例限制 规划，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得计入基 金总资产。 之外的因素致使基金投资不允洽上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 30 个 交易日内进行休养，但中国证监会章程的特等情形除外。   （3）本基金境内投资应罢黜以下限制： A+H 股共计规划），其市值不越过基金资产净值的 10%；               摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 境内和香港同期上市的 A+H 股共计规划），不越过该证券的 10%； 票，不超该公司可运动股票的 15%； 不越过该公司可运动股票的 30%； 金资产净值的 10%； 该资产撑持证券界限的 10%； 券，不得越过其各种资产撑持证券共计界限的 10%； 基金持有资产撑持证券时间，如果其信用等级下降、不再允洽投资步调，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内给予一齐卖出； 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，本基金在寰球银行间同行商场中的债券回购最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不允洽该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 金资产净值的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不 得越过基金持有的股票总市值的 20%；本基金管理东说念主应当按照中国金融期货交易 所要求的内容、风景与时限向交易所申报所交易和持有的卖出期货合约情况、交 易目的及对应的证券资产情况等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 货合约价值，共计（轧差规划）应当允洽基金合同对于股票投资比例的考虑约定； 本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过 上一交易日基金资产净值的 20%； 金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得越过 基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差规划）应当允洽基金 合同对于债券投资比例的考虑约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金资产净值的 30%； 有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产撑持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等。若本基金在交易日日终未持有股指期货、国债期货合约，则 不受此条件管制； 净值的 10%；本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽 期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交易所法令认同的可冲抵期权保证金 的现款等价物；本基金未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规划； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 投资额度或内地与香港股票商场交易互联互通机制进行投资，港股通标的股票投 资占境内股票资产的比例不越过 50%； 内上市交易的股票合并规划，法律法例或监管机构另有章程的从其章程；   除上述第 9）、12）、17）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合               摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不允洽前款所章程比例限制 的，基金管理东说念主应在 10 个交易日内进行休养；法律法例或监管部门另有章程的， 从其章程。   （4）基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例允洽基金合同的考虑约定。在上述时间，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日 起入手。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行得当步调后，则本基金投资不再受考虑限制，不需要经基金份额持有东说念主大会审 议。   （1）为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，除中国证监会另有章程外，本基 金拦阻从事下列行径： 的比例不得越过基金资产净值的 10%； 章程的除外；             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   （2）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、 推行遏抑东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当允洽基金的投资见解和投资策略，罢黜 基金份额持有东说念主利益优先的原则，堤防利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场公道合理价钱推论。考虑交易必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例给予露馅。由于基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的数据不准确、不足 时，导致监管申报数据不准确，由基金管理东说念主承担相应责任。要紧关联交易应提 交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂静董事通过。基金管理东说念主董 事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   本基金投资基金管理东说念主或基金管理东说念主关联方管理基金的情况，不属于前述重 大关联交易，然而应当按照法律法例或监管章程的要求履行信息露馅义务。   （二）基金托管东说念主根据考虑法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主遴荐存款银行进行监督。基金投资银行按期存款的，基金管理东说念主应根据法 律法例的章程及《基金合同》的约定，确定允洽条件的通盘存款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行存款的交易敌手是否 允洽考虑章程进行监督。对于不允洽章程的银行存款，基金托管东说念主不错拒却推论， 并文书基金管理东说念主。   本基金投资于有固按期限银行存款的比例，不得越过基金资产净值的 30%， 但投资于有存款期限，根据条约可提前支取的银行存款，不受上述比例限制；投 资于具有基金托管东说念主经历的归并贸易银行的银行存款、同行存单占基金资产净值 的比例共计不得越过 20%，投资于不具有基金托管东说念主经历的归并贸易银行的银行 存款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得越过 5%。   考虑法律法例或监管部门制定或修改新的按期存款投资政策，基金管理东说念主履 行得当步调后，可相应休养投资组合限制的章程。 务经过、岗亭职责、风险遏抑措施和监察稽核轨制，切实堤防考虑风险。基金托 管东说念主负责对本基金银行按期存款业务的监督与核查，审查、复核考虑条约、账户             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 而已、投资指示、存款证实书等考虑文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责遏抑信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等 级、存款银行的支付才略等触及到存款银行遴荐方面的风险。因遴荐存款银行不 当酿成基金财产损失的，由基金管理东说念主承担责任。   （2）基金管理东说念主负责遏抑流动性风险，并承担因遏抑不力而酿成的损失。 流动性风险主要包括基金管理东说念主要求一齐提前支取、部分提前支取或到期支取而 存款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行存款不行知足基金常常结算业务的 风险、因一齐提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险遏抑轨制的缔造。如因基金管理东说念主职工职 务行径导致基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此酿成的损失。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金存款业务时，应严格死守《基金 法》、   《运作办法》等考虑法律法例，以及国度考虑账户管理、利率管理、支付结 算等的各项章程。   （三）基金投资银行存款条约的坚定、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与允洽经历的存款银行总行或其授权分行坚定《基金存 款业务总体合营条约》（以下简称《总体合营条约》），确定《存款条约书》的格 式范本。《总体合营条约》和《存款条约书》的风景范本由基金托管东说念主与基金管 理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据考虑法例和本条约对《总体合营条约》和《存款条约 书》的内容进行复核，审查存款银行经历等。   （3）基金管理东说念主应在《存款条约书》中明确存款证实书或其他灵验存款凭 证的办理方式、邮寄地址、考虑东说念主和考虑电话，以及存款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后，存款余额的证明及兑付办法等。   （4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”） 寄送或上门托付存款证实书或其他灵验存款凭证的，基金托管东说念主可向存款分支机 构的上司行发出存款余额询证函，存款分支机构过火上司行应予配合。            摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   （5）基金管理东说念主应在《存款条约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的 资金应一齐划转到指定的基金托管账户，并在《存款条约书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由存款银行承担一切责任。   （6）基金管理东说念主应在《存款条约书》中章程，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，管理东说念主应实时书面文书存款行，书面文书应加盖基金托 管东说念主预留印鉴。存款分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具 持重书面证明书。变更文书的投递方式同开户手续。在存期内，存款分支机构和 基金托管东说念主的指定考虑东说念主变更，应实时加盖公章书面文书对方。   （7）基金管理东说念主应在《存款条约书》中章程，因按期存款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行存款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与存款银行 坚定的《总体合营条约》、            《存款条约书》等，以基金的口头在存款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。   （1）存款证实书等存款凭证传递   存款资金只可存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东说念主应在《存款条约书》中章程，存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或 其他灵验存款凭证（下称“存款凭证”），该存款凭证为基金存款证明或到期支款 的灵验凭证，且对应每笔存款仅能开具独一存款凭证。资金到账当日，由存款银 行分支机构指定的管帐主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证明 收妥后，将存款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东说念主指定考虑东说念主；若 存款银行分支机构代为看护存款凭证的，由存款银行分支机构指定管帐主管传真 一份存款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证明收妥。   （2）存款凭证的遗失补办   存款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向存款银行残暴补办苦求，基 金管理东说念主应督促存款银行尽快补办存款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托付至托管东说念主，原存款凭证自动作废。             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   （3）账目查对   每个作事日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行存款投资余额及应计 利息。   存款银行应配合基金托管东说念主对存款凭证的询证，并在询证函上加盖存款银行 公章寄送至基金托管东说念主指定考虑东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将存款凭证原件寄给存款银行分 支机构指定的管帐主管。存款银行未收到存款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话 商量。存款到期前基金管理东说念主与存款银行证明存款凭证收到并于到期日兑付存款 本息事宜。   基金托管东说念主在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，文书基金 管理东说念主与存款银行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果 见告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥存款本息确当日文书基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《存款条约书》中章程，存款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原存款凭证复印件上加盖公章并出 具考虑评释文献后，与存款银行指定管帐主管电话证明后，存款银行应在到期日 将存款本息划至指定的基金资金账户。如果存款到期日为法定节沐日，存款银行 顺延至到期后第一个作事日支付，存款银行需按原条约约定利率和推行缓期天数 支付缓期利息。   如果在存款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东说念主不错提前支取一齐或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与存款银行坚定的《存款条约书》推论。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行存款投资时有违反考虑法律法例的章程 及《基金合同》的约定的行径，应实时以书面形势文书基金管理东说念主在 10 个作事 日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在 10 个作事日内纠正 的，基金托管东说念主应申报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违游记径， 应立即申报中国证监会，同期文书基金管理东说念主在 10 个作事日内纠正或拒却结算，            摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 若因基金管理东说念主拒不推论酿成基金财产损失的，考虑损失由基金管理东说念主承担，基 金托管东说念主不承担相应责任。   （四）基金托管东说念主根据考虑法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供允洽法律法例及行业步调的、经安谧遴荐的、本基金适用的银行间债 券商场交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主有责 任确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此酿成的损失应 由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市 场遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场 交易敌手名单进行交易。在基金存续时间基金管理东说念主不错休养交易敌手名单，但 应将休养结果至少提前一个作事日书面文书基金托管东说念主。新名单确定时已与本次 剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算，但不得再发 生新的交易。如基金管理东说念主根据商场需要临时休养银行间债券交易敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内 与基金托管东说念主协商惩处。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信遏抑，按银行间债券商场的交易法令进行 交易，并负责惩处因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的交易 敌手在基金管理东说念主确定的时间内仍未承担失言责任过火他考虑法律责任的，基金 管理东说念主不错向考虑交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合 同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交 易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此 酿成的相应损结怨责任。   （五）本基金投资运动受限证券，应死守《对于基金投资非公诱导行股票等 运动受限证券考虑问题的文书》等考虑监管章程。 票、公诱导行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券， 不包括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等运动受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公诱导行证券，且限于由中国证券登              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 记结算有限责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间商场算帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或寰球银行间债券商场交易的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公诱导行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 金管理东说念主董事会批准的考虑基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险遏抑制 度。基金投资非公诱导行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述而已应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度 和投资比例遏抑情况。   基金管理东说念主应至少于初度推论投资指示之前两个作事日将上述而已书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有有余的时间进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述而已后两个作事日内，以书面或其他两边认同的方式证明收到上述而已。   基金管理东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对考虑风险 采用积极灵验的措施，在合理的时间内灵验惩处基金运作的流动性问题。如因基 金多数赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰难时，基金管理东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担相应损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险,以及账户中无足额现款确保基金支付结算酿成的 风险和损失，由管理东说念主承担责任，基金托管东说念主不承担相应责任。 要求的考虑书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时间等。基金管理东说念主应保证上述信息的确凿、准确、完满、有 效，并应至少于拟推论投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有有余的时间进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供考虑证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担责任。 资运动受限证券的行径。如发现基金管理东说念主违反了《基金合同》、                             《托管条约》以              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 过火他考虑法律法例的考虑章程，应实时文书基金管理东说念主，并呈报中国证监会， 同期采用合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的违 法、违纪以及违反《基金合同》、               《托管条约》的投资指示不予推论，独立即文书 基金管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不推论时，基 金托管东说念主应向中国证监会申报。 章程媒介露馅所投资非公诱导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   （六）基金管理东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，崇拜评估中期单子投 资业务的风险，本着审慎、辛勤尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应允洽 法律法例及监管机构的考虑章程。   （七）对法律法例章程及《基金合同》中推行不错监控事项约定的基金投资 的其他方面进行监督。   （八）基金托管东说念主应根据考虑法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值规划、各种基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分配、考虑信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数 据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式文书基金管理东说念主限期纠正。 基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主 的监督和核查。基金管理东说念主收到文书后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到 的书面文书，基金管理东说念主应以书面形势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的 合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规按期限内，基金 托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金 托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业务推论核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的请示， 基金管理东说念主应在章程时间内回答并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或 举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监           摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 会报送基金监督申报的事项，基金管理东说念主应积极配合提供考虑数据而已和轨制 等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易步调也曾见效的指示违反法 律、行政法例和其他考虑章程，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金管 理东说念主实时纠正，由此酿成的损失由基金管理东说念主承担，托管东说念主在履行其文书义务后， 给予免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违游记径，应实时申报中国证监 会，同期文书基金管理东说念主限期纠正。   （十三）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制 保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并看护 管帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照考虑法律法例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息露馅等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体法令 依照考虑法律法例的章程和基金合同的约定推论。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账 户及投资所需的其他账户、复核基金管理东说念主规划的基金资产净值和各种基金份额 净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、考虑信息露馅和监督基金投资运作等 行径。 管理、无朴直事理未推论或无故延长推论基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投 资信息等违反法律法例、《基金合同》及本托管条约考虑章程时，应实时以书面 形势文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到书面文书后应鄙人一作事日前及 时查对并以书面形势对基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证 在规按期限内实时改正。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。因基金托管东说念主原因酿成基金、基金管理东说念主损失的，基金托           摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 管东说念主应承担相应的责任。 托管条约对基金业务推论核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面请示， 在章程时间内回答基金管理东说念主并改正，就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；提 交考虑而已以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和确凿性。 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 算账户及投资所需的其他账户。 整与寂静。未经基金管理东说念主的朴直指示，不得自走时用、责罚、分配基金的任何 财产。不属于基金托管东说念主推行灵验遏抑下的资产及什物证券等在基金托管东说念主看护 时间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的责任。 确定到账日历并文书基金托管东说念主。如因基金持有的资产所产生的应收资产，并由 基金托管东说念主四肢资产持有东说念主，基金托管东说念主应负责与考虑当事东说念主确定到账日历并通 知基金管理东说念主。到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时通 知并配合基金管理东说念主采用措施进行催收，由此给基金酿成损失的，基金管理东说念主应 负责向考虑当事东说念主追偿基金财产的损失。 机构（不含境外托管东说念主）的基金资产，或交由贸易银行、期货公司或证券公司负 责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等） 过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的诓骗、疏 忽、过错或收歇等原因给基金资产酿成的损失等不承担责任。              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 职责托付给第三方机构履行。 东说念主不得利用基金财产为我方或第三方谋取利益，违反此义务所得利益归于基金财 产，由此酿成的径直损失由基金托管东说念主承担，该等责任包括但不限于归附基金财 产的原状、承担因此所引起的径直损失的抵偿责任。 任何担保权利，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东说念主将尽贸易上的合 理致力于确保境外托管东说念主不得在职何托管资产上缔造任何担保权利，包括但不限于 典质、质押、留置等，但根据考虑适用法律的章程而产生的担保权利除外； 责罚、分配托管证券； 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 记机构管理。 基金份额持有东说念主东说念主数允洽基金合同过火他考虑章程后，基金管理东说念主应将属于基金 财产的一齐资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时间 内，聘用允洽《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验 资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为 灵验。 办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”）   ，看护基金的银行存款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户 称呼应为“摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)”，预留印鉴为基           摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 金托管东说念主图章。 托管东说念主、基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的行动。 定。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 按照该交易所或登记结算机构的业务法令开立证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主以及各自托付代理东说念主均不得私自出借转让基金的任何证券 账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 账户资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的 一级法东说念主算帐作事，基金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、客户结算保证金 等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的章程推论。基金证券账户的开立 和管理当允洽账户所在国或地区考虑法律的章程。 他投资品种的投资业务，触及考虑账户的开立、使用的，按考虑章程开立、使用 并管理；若无考虑章程，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程推论。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间商场算帐所股份有限公司的考虑章程，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。债 券托管户的开立和管理当允洽账户所在国或地区考虑法律的章程。   （六）其他账户的开立和管理               摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 等，基金托管东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管理东说念主应以书面形势将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码 和商场监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东说念主。资金密码和商场监控中心 登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时文书托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需而已。基 金管理东说念主保证所提供的账户开户材料的确凿性和灵验性，且在考虑而已变更后及 时将变更的而已提供给基金托管东说念主。 法律法例和基金合同的章程，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立，基金管理东说念主 应提供必要的协助。新账户按考虑法令使用并管理。 另有章程的，从其章程办理。   （七）基金财产投资的考虑有价凭证等的看护   基金财产投资的考虑什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主过火境外托 管东说念主的看护库。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主过火境外托管 东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主过火境外托管东说念主推行灵验遏抑下 的什物证券在基金托管东说念主看护时间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管 东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主过火境外托管东说念主之外机构推行灵验遏抑的什物 证券不承担看护责任，如该等什物证券发生毁损、灭失等任何损失的，托管东说念主不 承担责任。   （八）证券登记 成例。 有证券的实益通盘东说念主(beneficial owner)的方式持有基金财产中的通盘证券。 且(b)要乞降尽贸易上的合理致力于确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独明晰 列记证券不属于境外托管东说念主，无论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金 托管东说念主、境外托管东说念主以无记名方式推行持有，要乞降确保其境外托管东说念主将这些证              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有的资产、任何其他东说念主的资产分别寂静存放。 基金托管东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的通盘权、正当 性或确凿性（包括是否以精湛形势转让）过火他遵循缺欠。基金管理东说念主、基金托 管东说念主不对境外托管东说念主依据当地法律法例、证券、期货交易所法令、商场成例的作 为或不四肢承担责任。 的推行通盘东说念主办有，但须死守统领该系统运营的法令、条例和条件。 在证券系统持有的证券除外)应按本条约约定登记。 券登记方式的要紧编削文书基金管理东说念主，并应基金管理东说念主要求将这些商场发生的 事件或成例变化文书基金管理东说念主。若基金管理东说念主要求编削本条约约定的证券登记 方式，基金托管东说念主过火境外托管东说念主应就此给予充分配合。   （九）与基金财产考虑的要紧合同的看护   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产考虑的要紧合同的原件分别由基 金管理东说念主、基金托管东说念主看护。除本条约另有章程外，基金管理东说念主或其托付的境外 运作平台代表基金签署的与基金财产考虑的要紧合同应保证基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧 合同传真给基金托管东说念主，并在三十个作事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。因基金 管理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管 理东说念主负责。要紧合同的看护期限不低于法律法例章程的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转换。基金管理东说念主向基金托管 东说念主提供的合同传真件与基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值规划和管帐核算   基金的交易及算帐交收指基金在交易过程、申购赎回过程和基金现款分成过 程中的结算交收。基金管理东说念主不错托付第三方机构完成其在交易及算帐交收过程            摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 中的作事。境酬酢易及算帐交收作事，托管东说念主可托付境外托管机构代为完成。   （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构 按照考虑合同和章程把持基金财产投资权利而应承担的义务，包括但不限于遴荐 经纪商及投资标的等。基金管理东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券经营机 构，使用其交易单元四肢基金的交易单元。基金管理东说念主和被选中的证券经营机构 坚定托付条约，基金管理东说念主应提前文书基金托管东说念主，并将交易单元租用条约及相 关文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主苦求接收结算数据。交易单元保证 金由被选中的证券经营机构托付。基金管理东说念主应根据考虑章程，在基金的中期报 告和年度申报中将所选证券经营机构的考虑情况、基金通过该证券经营机构买卖 证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给予露馅，并将该等情况及基金交易 单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形势文书基金托管东说念主。 期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的考虑章程推论，若无明 确章程的，可参照考虑证券买卖、证券经纪机构遴荐的法令推论。   （1）基金管理东说念主所遴荐的期货公司负责办理托付资产的期货交易的算帐交 割。   （2）基金管理东说念主应责成其遴荐的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金 管理东说念主发送以商场监控中心风景显现本居品成交结果的交易结算申报及参照市 场监控中心风景制作的显现本居品期货保证金账户权益气象的交易结算申报。经 基金托管东说念主同意，可采用电子邮件的传送方式四肢救急备份方式传输当日交易结 算数据。   常常情况下当日交易结算申报的发送时间应在交易日当日的 17：00 之前。 因交易所原因而酿成数据延长发送的，基金管理东说念主应实时文书基金托管东说念主，并在 归附后见告期货公司立即发送至基金托管东说念主，并电话证明数据接收气象。若期货 公司发送的期货数据有误，从头向基金管理东说念主、基金托管东说念主发送的，基金管理东说念主 应责成期货公司在发送新的期货数据后立即文书基金托管东说念主，并电话证明数据接 收气象。   （3）基金管理东说念主应责成其遴荐的期货公司对发送的数据的准确性、完满性、              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 确凿性负责。   由于交易结算申报的记录事项出现与推行交易结果和权益不符酿成本居品 估值规划荒谬的，应由基金管理东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担责 任。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金财产境内场内算帐交收及考虑风险遏抑方 面的职责按照附件《托管银行证券资金结算章程》的要求推论。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。资金汇划由基金托管东说念主根据基金 管理东说念主或其托付的境外运作平台的交易成交结果和交易成交形势具体办理。   如果因为基金托管东说念主自身原因在算帐上酿成基金资产的损失，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金所遭受的径直损失；如果由于基金管理东说念主或其托付的境外运作平 台违反商场操作法令的章程进行超买、超卖等原因酿成基金投资算帐艰难和风险 的，基金托管东说念主发现后应立即文书基金管理东说念主，由基金管理东说念主或其托付的境外运 作平台负责惩处；由于基金管理东说念主或其托付的境外运作平台原因在算帐上酿成基 金资产或基金托管东说念主的损失，由基金管理东说念主或其托付的境外运作平台承担损失赔 偿责任。   基金管理东说念主和其托付的境外运作平台应采用合理措施，确保在资金结算前有 有余的资金头寸用于交易资金结算。   基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在推论基金管理东说念主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金 的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管理东说念主发送的划款指示。基金管理 东说念主在发送划款指示时应充分计划基金托管东说念主的划款处理时间。在基金资金头寸充 足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主允洽法律法例、基金合同、本条约的指示 不得拖延或拒却推论。   对于未得手交割的结算指示以及特等情况下的延长交收，基金托管东说念主或其委 托的境外托管东说念主应实时文书基金管理东说念主，以便于基金管理东说念主和基金托管东说念主共同联 系惩处。               摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   由于全球投资触及不同投资商场和结算法令，对于不是因基金管理东说念主、基金 托管东说念主过火托付代理东说念主的原因酿成的延长交收等情况导致基金财产损失的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主不承担抵偿责任，但应当积极采用必要措施镌汰由此酿成的 影响。   （1）资金账目的查对   资金账目按日核实，账实相符。   （2）证券账目的查对   基金托管东说念主应按日查对质券账户中的种类和数目。   基金管理东说念主应按时与托管东说念主进行交易记录的查对。   基金管理东说念主可授权但基金托管东说念主过火境外托管东说念主莫得义务，在账户现款不足 的情况下垫付完成交易所需现款。基金管理东说念主认同，基金托管东说念主过火境外托管东说念主 有权向基金管理东说念主收回所垫付的资金，并收取与所垫付资金有相的合理用度。基 金管理东说念主应认同，基金托管东说念主过火境外托管东说念主根据不同国度、商场以及投资品种， 作念出相应的决定，在账户资金不足的情况下垫付交易所需资金。基金托管东说念主过火 境外托管东说念主所垫付的资金及考虑的合理用度应从基金财产中支付。基金管理东说念主认 可，基金托管东说念主过火境外托管东说念主有权从贷记或应付本基金的款项中扣除其所垫付 的资金及考虑的合理用度。若相应账户中的资金余额不足，基金管理东说念主应当按照 基金托管东说念主过火境外托管东说念主的书面文书，在收到书面文书的 10 个作事日内向基 金托管东说念主过火境外托管东说念主补足所需资金。不然基金托管东说念主过火境外托管东说念主对基金 管理东说念主托管账户中与已垫付资金和考虑合理用度额度至极的基金财产领有（并有 权把持）留置权或考虑使用法律章程的其他权利，并有权处置相应证券。当基金 托管东说念主过火境外托管东说念主从基金管理东说念主收回所垫付资金和考虑合理用度时，应当相 应地打消成立于基金财产上的、与收回金额至极的留置权。   基金托管东说念主过火境外托管东说念主把持留置权时不得损伤基金份额持有东说念主的正当 权益。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 构负责。 托管东说念主。基金管理东说念主草率传递的申购、赎回通达式基金的数据确凿性、准确性、 完满性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示 实时划付赎回款项。 据和盖印见效的纸制算帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法常常发送，两边 可协商惩处处理方式。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按考虑规 定保存。 关事宜按时进行。不然，由基金管理东说念主承担相应的责任。   为知足申购、赎回、调度及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金清 算的专用账户，该账户由登记机构管理。 东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日应收资产莫得到达基金资金账户的， 基金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主采用措施进行催收，由此给基金酿成损失的， 基金管理东说念主应负责向考虑当事东说念主追偿基金的损失。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金托管账户有有余的资金，基金托 管东说念主应按时拨付；因基金资金账户莫得有余的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨 付，如系基金管理东说念主的原因酿成，相应责任由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承 担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资考虑的付 款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的风景、内容、发送、接收和证明方式等除与投资指示疏导外，其 他部分另行章程。   （四）资金净额结算             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金算帐罢黜“全额算帐、净额交收” 的原则，即逐日按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金调度转存款） 与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金调度转出款及调度费）的差额来 确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。基金托管东说念主应当为基 金管理东说念主提供得当方式，便于基金管理东说念主进行查询和账务管理。   当存在资金账户净应付额时，如基金资金账户有有余的资金，基金托管东说念主应 按时划付；因基金资金账户莫得有余的资金，导致基金托管东说念主不行按时划付，基 金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担责任；如系基金管理东说念主的原 因酿成，相应责任由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金申购和赎回业务处理的基本经过 构负责。   投资者 T 日赎回苦求得手后，基金管理东说念主将通过登记结算机构过火考虑销 售机构在 T＋10 日内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户，但中国证监会另有 章程除外；如基金投资所处的主要商场有一个或一个以上休市时，基金管理东说念主将 通过登记结算机构过火考虑销售机构最迟不越过 T＋10 日内将赎回款项划往基 金份额持有东说念主账户。外管局考虑章程有变更或本基金所投资商场的交易算帐法令 有变更时，赎回款支付时间将相应休养。在发生多数赎回的情形时，款项的支付 办法参照《基金合同》的考虑条件处理。   （1）T+2 日 15:00 前，基金管理东说念主或其托付的登记机构根据 T 日各种基金 份额净值规划基金投资者申购、赎回和调度基金的份额，并将算帐证明的灵验数 据和资金数据汇总传输给基金托管东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主据此进行申购、 赎回和调度的基金管帐处理。   （2）基金管理东说念主应要求登记机构开立并管理专门用于办理基金申购赎回等 款项算帐的“基金算帐账户”。基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金算帐 罢黜“净额算帐、净额交收”的原则，即按照托管账户应收资金（包括 T-3 日申 购资金）与托管账户应付额（包括 T-8 日赎回资金及扣除归基金资产的赎回费） 的差额来确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   （3）当存在托管账户净应收额时，基金管理东说念主负责将托管账户净应收额在 当日 16:00 前从“基金算帐账户”划到基金的托管账户；当存在托管账户净应付 额时，托管行按管理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在当日 13:00 前划到“基 金算帐账户”。 东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文书基金管理东说念主采用措施进行催收，由此给基金酿成损失的，基金 管理东说念主应负责向考虑当事东说念主追偿基金的损失。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资考虑的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的风景、内容、发送、接收和证明方式等与投资指示疏导。   （六）基金分成 办法》的考虑章程在中国证监会章程媒介上公告。 管理东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将资 金划入指定专用账户。   六、基金份额持有东说念主名册的看护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和保 管，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别看护基金份额持有东说念主名册，保存期不低于法 律法例章程的最低期限。如不行妥善看护，则按考虑法律法例承担责任。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年报前，基金管理东说念主应将考虑而已送交 基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的确凿性、准确性和完满性。 基金管理东说念主和托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应死守守秘义务。              摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   七、基金考虑文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表和其他考虑资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他考虑而已。 基金管理东说念主和基金托管东说念主齐应当按章程的期限看护。保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。境外托管东说念主办有的与境外托管账户考虑的而已的看护应按照境外 托管东说念主的业务成例看护。   （二）合同档案的建立 东说念主处。 传真至基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主接收相应文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和枢纽合同等，保存时间不低于法律法例章程的最低期限。   （五）基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金考虑文献档案均负有守秘义务，任何 一方不得在基金考虑文献档案公开露馅前，先行向两边和基金份额持有东说念主大会之 外的任何机构或个东说念主露馅，法律法例和基金合同另有章程的除外。   八、适用法律与争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因本条约产生或与之考虑的争议，如经友好协商未能惩处 的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经 济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决 是终端的，对当事东说念主均有管制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守各自的职责，各自赓续诚挚、辛勤、尽责 地履行基金合同和本托管条约章程的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   本条约适用中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统领。   九、托管条约的修改、拒绝   （一）托管条约的修改步调   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的章程有任何毁坏。基金托管条约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管条约拒绝的情形 务，而在 6 个月内无其他得当的托管机构连络其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他得当的基金管理公司连络其原有权利义务；             二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务名目。主要服务内容如下：   （一）而已寄送   基金管理东说念主将向发生交易的基金份额持有东说念主以书面或电子文献形势按期或 不按期寄送对账单。   （二）多种收费方式遴荐   基金管理东说念主在合当令机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，知足 基金投资者各种化的投资需求，具体实施办法见考虑公告。   （三）基金电子交易服务                   摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）    基金管理东说念主为基金投资者提供基金电子交易服务。投资东说念主可登录基金管理东说念主 的网站(am.jpmorgan.com/cn)查询细目。    （四）考虑方式    摩根基金管理（中国）有限公司    看护电话：400 889 4888    网址：am.jpmorgan.com/cn                二十三、招募说明书的存放及查阅方式    本招募说明书存放在基金管理东说念主的办公场所和营业场所，基金投资者可免费 查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文献的复制件或复印件。                     二十四、其他应露馅事项       暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告；       暂停大额申购及按期定额投资业务的公告；       停大额申购及按期定额投资业务的公告；       限制申购及按期定额投资业务的公告；       整大额申购及按期定额投资业务的公告；       休养大额申购及按期定额投资业务的公告；       休养大额申购及按期定额投资业务的公告；       休养大额申购及按期定额投资业务的公告；             摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新）   暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告；   停牌股票估值休养的公告；   东说念主员的公告；   休养大额申购及按期定额投资业务的公告；   暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告；   暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告；   暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告；   管帐师事务所的公告；   暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告；   及调度转入业务的公告；   及调度转入业务的公告；   牌股票估值休养的公告；   境外主要商场节沐日暂停申购、赎回、按期定额投资及调度转入业务的   公告。            摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)－招募说明书（更新） 上述公告均照章通过中国证监会章程媒介进行露馅。                二十五、备查文献 (一)中国证监会准予本基金召募注册的文献 (二)摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)基金合同 (三)摩根外洋稳健配置夹杂型证券投资基金(QDII-FOF)托管条约 (四)法律意见书 (五)基金管理东说念主业务经历批件、营业牌照 (六)基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照 (七)摩根基金管理（中国）有限公司通达式基金业务法令 (八)中国证监会要求的其他文献                              摩根基金管理（中国）有限公司

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